多选题中国证券监督管理委员会建立诫信档案，记录、（）的合规和诚信情况。A董事B监事C高级管理人员D全体员工

题目
多选题
中国证券监督管理委员会建立诫信档案，记录、（）的合规和诚信情况。
A

董事

B

监事

C

高级管理人员

D

全体员工

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1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构

2.中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）

3.根据《中国人民银行关于加强征信合规管理的通知》(银发〔2017〕300号)文件要求,金融机构应当提高征信合规认识,建立健全()和()。

4.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）

更多“中国证券监督管理委员会建立诫信档案，记录、（）的合规和诚信情况。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D．法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。

  • 第2题：

    中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    (2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券监督管理委员会
    C.中国人民银行
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

  • 第4题：

    中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的（ ）情况

    A.合规
    B.工资
    C.诚信
    D.出勤

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条．中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。故本题答案为AC。

  • 第5题：

    对于融资融券业务客户的征信调查内容包括（ ）。
    ①客户基本情况
    ②财产与收入状况
    ③证券投资经验及风险偏好
    ④诚信合规记录

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    融资融券业务客户的征信调查
    （1）客户基本情况
    （2）财产与收入状况
    （3）证券投资经验及风险偏好
    （4）诚信合规记录
    （5）融资融券需求

  • 第6题：

    合规管理的重点内容不包括( )。

    A、建设强有力的合规文化
    B、建立有效的合规风险管理体系
    C、建立个人相关的合规档案
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度

    答案：C
    解析：
    C
    合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第7题：

    证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

    • A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    • B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
    • C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
    • D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    中国证券监督管理委员会建立诫信档案，记录、（）的合规和诚信情况。
    A

    董事

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    全体员工


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向（　　）派出机构报送人员简历及有关证明材料。
    A

    证券基金经营机构的合规部门

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    全国人大常委会


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条第一款规定，证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（  ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国人民银行征信部门

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（  ）。
    A

    业务分离制度

    B

    财产独立制度

    C

    黑名单制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A．中国证券监督管理委员会 B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C．证券交易所 D．证券登记结算机构


    正确答案：B
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

  • 第14题：

    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。

    A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况
    B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况
    C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况
    D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

  • 第15题：

    （ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度
    B.中国证监会；黑名单制度
    C.中国证券投资基金业协会；白名单制度
    D.中国证券业协会；白名单制度

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

  • 第16题：

    对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。
    ①客户基本情况
    ②财产与收入状况
    ③证券投资经验及风险偏好
    ④诚信合规记录

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查融资融券业务客户的征信调查，还包括融资融券需求。

  • 第17题：

    在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

    A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
    B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
    C.建立有效的合规问责制度
    D.建立诚信举报制度
    E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    答案：B,C,D
    解析：
    关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

  • 第18题：

    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

    • A、员工合规嘉奖信息
    • B、员工问责信息
    • C、员工违规积分信息
    • D、诚信举报信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第20题：

    多选题
    按照规定，合规部门应为每一位员工建立合规档案，员工合规档案主要包括哪些资料？（）
    A

    承诺书

    B

    测试记录

    C

    检查评价表

    D

    征文作品


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    业务管理环节的监督管理重点是：（）。
    A

    目标责任制的建立和实施情况、各项制度的制定与执行情况

    B

    国库岗位设臵的合规性、国库重要事项审批的合规性、国库会计档案管理的合规性

    C

    国库会计风险管理开展情况

    D

    国库行政许可事项办理的合规性

    E

    国库业务计算机系统及其网络管理情况的安全性


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于融资融券业务客户的征信调查包括（  ）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    建行的合规理念是什么？（）
    A

    “诚信、正直、守法、合规”

    B

    “诚信、正直、创新、合规”

    C

    “诚信、正直、关爱、合规”

    D

    “诚信、合作、守法、合规”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
    A

    员工合规嘉奖信息

    B

    员工问责信息

    C

    员工违规积分信息

    D

    诚信举报信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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