单选题下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（　　）。[2013年3月真题]A 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B 乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C 丙投资者净资产为人民币100万元D 丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

题目
单选题
下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（　　）。[2013年3月真题]
A

甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元

B

乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔

C

丙投资者净资产为人民币100万元

D

丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

相似考题

1.期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时，明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事，于是对甲进行告诫，并要求其改正，甲拒不改正。针对此材料，回答问题：期货公司甲在办理股指期货开户时应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．尽力使投资者获得股指期货交易编码C．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求D．审查投资者资质

2.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）

3.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 （ ）

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

更多“下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（　　）。[2013年3月真题]”相关问题

  • 第1题：

    投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ）


    正确答案：×
    投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

  • 第2题：

    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

    • A、自然人投资者本人
    • B、一般法人投资者的指定下单人
    • C、一般法人投资者的资金调拨人
    • D、一般法人投资者的结算单确认人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。

    • A、投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    • B、投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任
    • C、投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
    • D、投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（　　）。[2011年11月真题]
    A

    不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

    B

    具有相应的决策机制和操作流程

    C

    具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

    D

    不存在严重不良诚信记录


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十八条规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

  • 第7题：

    判断题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

  • 第8题：

    判断题
    投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（　　）。[2012年9月真题]
    A

    合格境外机构投资者

    B

    外资企业

    C

    基金公司

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

  • 第10题：

    判断题
    期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十六条规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

  • 第11题：

    判断题
    股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

  • 第12题：

    判断题
    期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

  • 第13题：

    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

    • A、股指期货投资者适当性制度
    • B、股指期货风险监管制度
    • C、股指期货投资者适应性制度
    • D、股指期货投资者选择性制度

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
    • B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
    • C、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第16题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

    • A、年龄
    • B、股指期货产品认知能力
    • C、学历
    • D、个人诚信记录

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（　　）。[2012年9月真题]
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    要求投资者签署（股指期货交易特别风险提示）

    C

    与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

    D

    审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第19题：

    多选题
    期货公司A在办理股指期货开户时应当（　　）。
    A

    审查投资者资质

    B

    尽力使投资者获得股指期货交易编码

    C

    向投资者充分揭示股指期货风险

    D

    协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第20题：

    判断题
    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征

    B

    向投资者充分揭示股指期货风险

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第23题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

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