单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。[2015年5月真题]A 30%B 20%C 50%D 10%

题目
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。[2015年5月真题]
A

30%

B

20%

C

50%

D

10%

相似考题

1.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（ ）

2.按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A、全体董事 B、全体股东 C、独立董事 D、董事长

3.净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（ ）工作日内向全体董事提交书面报告。A、10%;3个 B、15%;3个 C、20%;5个 D、30%;7个

4.风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.20%B．30%C．40%D．60%

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  • 第1题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ，期货公司应当持续符合风险监管指标,其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低（ ）。

    A、80%
    B、100%
    C、120%
    D、150%

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；(四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五）负债与净资产的比例不得高于150%；(六）规定的最低限
    额的结算准备金要求。

  • 第2题：

    净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

    A.全体董事
    B.股东会
    C.期货交易所
    D.公司住所地中国证监会派出机构

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第3题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）提交书面报告。

    A. 全体董事
    B. 全体股东
    C. 全体董事和全体股东
    D. 总经理

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第28条的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

  • 第4题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。

    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.25%

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标，其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（ ）。

    A.80%
    B.100%
    C.120%
    D.150%

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第6题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体董事书面报告。

    A.期货公司进入风险预警期的
    B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
    C.风险预警期结束的
    D.风险监管指标不符合标准的

    答案：B,D
    解析：

  • 第7题：

    风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

    • A、10%；3个
    • B、15%；3个
    • C、20%；5个
    • D、30%；7个

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（　　）提交书面报告。[2015年11月真题]
    A

    中国期货业协会

    B

    全体董事

    C

    公司住所地中国证监会派出机构

    D

    期货交易所


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第9题：

    单选题
    净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（   ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    20%

    D

    30%


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。
    A

    向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

    B

    向中国期货业协会书面报告

    C

    向公司全体董事书面报告

    D

    向公司全体股东书面报告


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明（　　）。[2014年11月真题]
    A

    对期货公司的影响

    B

    解决问题的具体措施

    C

    原因

    D

    解决问题的期限


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第12题：

    多选题
    某期货公司的期末风险监管报表显示，2018年4月末的净资本为7000万元，2018年5月末的净资本为8500万元，风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化，以下表述正确的是（　　）。
    A

    公司应当向中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告

    B

    公司无须提交书面报告

    C

    公司应当向中国证监会派出机构和董事会提交书面报告

    D

    公司应当向中国证监会派出机构提交书面报告


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，该期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动：（8500－7000）/7000=21.4%＞20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告。

  • 第13题：

    净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（ ）工作日内向全体董事提交书面报告。

    A.10%;3个
    B.15%;3个
    C.20%;5个
    D.30%;7个

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第14题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

    A. 公司住所地中国证监会派出机构
    B. 全体董事
    C. 期货交易所
    D. 中国期货业协会

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第15题：

    净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

    A.20％
    B.25％
    C.30％
    D.50％

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告．说明原因．并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。故本题答案为A。

  • 第16题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向()提交书面报告。

    A.中国期货业协会
    B.全体董事
    C.公司住所地中国证监会派出机构
    D.期货交易所

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第27条的规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第17题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的
    ，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。

    A. 对公司的影响
    B. 解决问题的具体措施
    C. 原因
    D. 解决问题的期限

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条第一款规定，
    期货公司风险监管指标达到预警标准的，
    期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、
    对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

  • 第18题：

    净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第19题：

    从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。

    • A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
    • B、向中国期货业协会书面报告
    • C、向公司全体董事书面报告
    • D、向公司全体股东书面报告

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    判断题
    风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现（　　）情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]
    A

    风险监管指标与上月相比变动超过20%的

    B

    期货公司进入风险预警期的

    C

    风险预警期结束的

    D

    风险监管指标不符合标准的


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。

  • 第22题：

    多选题
    从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当履行以下（　　）程序。
    A

    向公司住所地中国证监会派出机构抄送书面报告

    B

    向中国期货业协会提交书面报告

    C

    向公司全体董事提交书面报告

    D

    向公司全体股东提交书面报告


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。[2015年5月真题]
    A

    30%

    B

    20%

    C

    50%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第24题：

    单选题
    风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
    A

    10%；3个

    B

    15%；3个

    C

    20%；5个

    D

    30%；7个


    正确答案： A
    解析： 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作曰内向全体董事和全体股东书面报告。

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