多选题中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C询问相关人D调查从业经历

题目
多选题
中国证监会或者其派出机构通过（   ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A

审核材料

B

考察谈话

C

询问相关人

D

调查从业经历

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1.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。A．申请人依法解散B．申请人撤回申请材料C．拟任人死亡或者丧失行为能力D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

2.中国证监会或者其派出机构通过（ ）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料B．考察谈话C．询问相关人D．调查从业经历

3.中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料B．考察谈话C．询问相关人D．调查从业经历

4.证券评级机构及从业人员违反规定的．中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。（ ）

更多“中国证监会或者其派出机构通过（   ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。”相关问题

  • 第1题：

    监管机构审查拟任人是否符合任职资格条件的方式不包括()。

    A、在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息

    B、对拟任人的专业知识及能力进行测试

    C、对拟任人进行任前考核谈话

    D、通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息

    E、调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息


    答案：C

  • 第2题：

    中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

    A．拟任人丧失行为能力

    B．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    C．申请人撤回申请材料

    D．申请人依法解散


    正确答案：ABCD
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定．的其他情形。

  • 第3题：

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第4题：

    申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第5题：

    申请人或者拟任人有下列（ ）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    B.申请人撤回申请材料
    C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题：

    中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。故本题答案为B。

  • 第7题：

    下列哪些机构可以通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查（ ）

    A.中国证监会
    B.中国证监会授权的派出机构
    C.期货交易所
    D.财政部

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。故本题答案为AB。

  • 第8题：

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第9题：

    申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第10题：

    期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（　　）。
    A

    拟任人死亡或者丧失行为能力

    B

    申请人撤回申请材料

    C

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    D

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:（一）拟任人死亡或者丧失行为能力；（二）申请人依法解散；（三）申请人撤回申请材料；（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；（五）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（七）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（八）中国证监会认定的其他情形。

  • 第12题：

    多选题
    中国证券监督管理委员会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
    A

    审核材料

    B

    考察谈话

    C

    调查从业经历

    D

    暗访


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

    A．审核材料

    B．考察谈话

    C．调查从业经历

    D．公开选举


    正确答案：ABC
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • 第14题：

    下列哪些情况，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（ ）

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
    B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
    C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
    D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    拟任人死亡或者丧失行为能力的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，拟任人死亡或者丧失行为能力的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  • 第16题：

    中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    B.申请人撤回申请材料
    C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条的规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定：拟任人死亡或者丧失行为能力；申请人撤回申请材料；申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查。

  • 第17题：

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第18题：

    申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并予以罚款。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。故本题答案为B。

  • 第19题：

    中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

    A: 审核材料
    B: 考察谈话
    C: 调查从业经历
    D: 公开选举

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • 第20题：

    中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

    A.审核材料
    B.考察谈话
    C.调查从业经历
    D.电话访谈

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。故本题答案为ABC。 下列哪些情况，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（ ）

  • 第21题：

    期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。

  • 第22题：

    多选题
    申请人或者拟任人有下列(    )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
    A

    拟任人死亡或者丧失行为能力

    B

    申请人撤回申请材料

    C

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    D

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会或者其派出机构通过下列(    )方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
    A

    审核材料

    B

    考察谈话

    C

    调查从业经历

    D

    问卷调查


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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