多选题客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是(  )。[2016年9月真题]A孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的

题目
多选题
客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是(  )。[2016年9月真题]
A

孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任

B

孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易

C

是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

D

期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下


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  • 第1题:

    2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,赵某违法规定的行为有( )。

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案:A
    解析:
    《期货交易管理条例》第八十一条规定,保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。据此,我们可以首先界定在该案例中,张某存入的5000万元为保证金。《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金,支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十八条中规定的三种情形,是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第2题:

    客户孙某将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户孙某需从期货公司出金500万元,期货公司和孙某应当通过( )进行转账。

    A. 客户登记的期货结算账户
    B. 期货公司自有资金账户
    C. 期货交易所专用结算账户
    D. 期货公司备案的期货保证金账户

    答案:A,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第71条的规定,客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

  • 第3题:

    甲为某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务不能履行。(一)、如果甲起诉期货公司其申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。

    A.期货公司在期货交易所的交易席位
    B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益资金的部分
    C.期货公司在期货交易所的会员资格
    D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

    答案:A,C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定,人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。其第五十九条规定,期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  • 第4题:

    客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿
    其全部经济损失,下列说法正确的是( )。

    A. 孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任
    B. 是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
    C. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
    D. 期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

    答案:D
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条和第三十四条规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

  • 第5题:

    甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列说法正确的是(  )。

    A.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
    B.期货公司次日可以按照期货经纪合同的约定对甲进行强行平仓
    C.期货公司次日应当对甲的持仓进行平仓
    D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

    答案:B
    解析:
    A项,《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。 B项,其第三十六条第二款规定,客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。
    D项,其第三十一条第二、三款规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。所以本案中,甲并未透支交易。

  • 第6题:

    赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施是()。

    • A、在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸
    • B、赵某提供抵押后可以为其保留头寸
    • C、不必提供担保即可为其保留头寸
    • D、强行平仓

    正确答案:D

  • 第7题:

    单选题
    甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有(   )。
    A

    期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    B

    期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    C

    期货公司的行为应当认定为透支交易

    D

    如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任


    正确答案: C
    解析:

  • 第8题:

    多选题
    客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题: 期货公司可以存甲某保证金的账户包括()
    A

    期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

    B

    期货公司期货保证金账户

    C

    期货交易所专用结算账户

    D

    客户登记期货结算账户


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。 在该案例中,胡某违犯了下列哪条规定?()
    A

    向客户提供虚假成交回报

    B

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金

    D

    以上都不是


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买人后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是()
    A

    孙某在一个交易日内完成了开仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易

    B

    孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部是赔偿责任

    C

    是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

    D

    期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下哪些情形,应当认定为透支交易?(  )[2014年3月真题]
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易的

    C

    期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准,但高于交易所标准的情况下,允许客户继续持仓的

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓的


    正确答案: B,D
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第12题:

    单选题
    2016年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列(  )规定。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。

    A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
    B.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任
    C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
    D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • 第14题:

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下情形中应当认定为透支交易的是(  )。

    A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的
    B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易的
    C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准,但高于交易所标准的情况下,允许客户继续持仓的
    D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓的

    答案:A,B,D
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第15题:

    甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有(  )。

    A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
    B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
    C.期货公司的行为不应当认定为透支交易
    D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支容易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。甲的保证金水平高于期货交易所规定的比例,故不应当认定为透支交易。第三十三条规定,客户的交易保证不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

  • 第16题:

    客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),
    与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,
    并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,
    同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6
    万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,
    应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。

    A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
    B. 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
    C.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任
    D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,
    孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某的行为不构成透支交易

    答案:B
    解析:
    《最高人民法院审理关于期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定,
    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓
    ,应当认定为透支交易。其第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的
    ,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

  • 第17题:

    赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取什么措施?( )

    • A、在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸
    • B、赵某提供抵押后可以为其保留头寸
    • C、不必提供担保即可为其保留头寸
    • D、强行平仓

    正确答案:D

  • 第18题:

    单选题
    张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买入白糖期货合约50手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是,张某并没有在规定时间内追加保证金,这时,期货公司应该采取的措施是(    )。
    A

    再次通知,并告知将要采取的措施

    B

    强行平仓

    C

    要求张某提供流动资产进行抵押,之后可以为其保留头寸

    D

    可以强行平仓,也可以暂时保留寸头


    正确答案: B
    解析:

  • 第19题:

    多选题
    关于期货公司客户保证金管理的表述,正确的是(  )。
    A

    期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,期货公司可用于为客户交存保证金,支付手续费、税款

    B

    客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

    C

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立,分别管理

    D

    期货公司向客户收取的保证金,期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第20题:

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列()情形属于透支交易。
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易

    C

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户继续持仓

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓


    正确答案: A,B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取什么措施?()
    A

    在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸

    B

    赵某提供抵押后可以为其保留头寸

    C

    不必提供担保即可为其保留头寸

    D

    强行平仓


    正确答案: B
    解析: 《期货交易管理条例》第三十八条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第22题:

    单选题
    投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。最后胡某给李某3000元,李某接受了。在该案例中,胡某违反了下列(    )规定。
    A

    向客户提供虚假成交回报

    B

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户,或者违规划转客户保证金

    D

    以上都不是


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施是()。
    A

    在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸

    B

    赵某提供抵押后可以为其保留头寸

    C

    不必提供担保即可为其保留头寸

    D

    强行平仓


    正确答案: B
    解析: 《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第24题:

    单选题
    甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于其货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列说法正确的有(    )。
    A

    期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    B

    期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    C

    如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

    D

    期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易


    正确答案: C
    解析: