多选题期货从业人员在业务活动中应当（　　）。A以个人名义接受投资者委托B如实向投资者告知期货投资的风险C如实向投资者申明其所具有的执业能力D确保股东利益最大化

题目
多选题
期货从业人员在业务活动中应当（　　）。
A

以个人名义接受投资者委托

B

如实向投资者告知期货投资的风险

C

如实向投资者申明其所具有的执业能力

D

确保股东利益最大化

相似考题

1.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先 C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。 D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

2.期货从业人员在执业过程中应当( )。A. 以个人名义接受投资者委托 B. 如实向投资者告知期货投资的风险 C. 如实向投资者申明所具有的执业能力 D. 确保股东利益最大化

3.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A.如实向投资者告知期货投资风险 B.以个人名义接受投资者委托 C.确保股东的合法权益 D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

4.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A、如实向投资者告知期货投资的风险 B、确保股东利益最大化 C、以个人名义接受投资者委托 D、如实向投资者申明其所具有的执业能力

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为:（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
更多“多选题期货从业人员在业务活动中应当（　　）。A以个人名义接受投资者委托B如实向投资者告知期货投资的风险C如实向投资者申明其所具有的执业能力D确保股东利益最大化”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

    A.了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标
    B.谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点
    C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    D.向投资者做出获利的承诺或保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第2题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
    B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

  • 第3题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

    A: 了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
    B: 谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
    C: 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    D: 向投资者做出获利的承诺或保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第4题：

    期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

    A.行业背景
    B.执业能力
    C.人脉关系
    D.经济状况

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。

  • 第5题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。

    • A、应当以投资者的利益为主
    • B、应当以期货公司的利益为主
    • C、应当以交易所的利益为主
    • D、应当确保投资者的利益得到公平的对待

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。[2012年9月真题]
    A

    客观地告知投资者期货投资的特点

    B

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    C

    了解投资者的财务状况

    D

    缴纳服务保证金


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第9题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2016年5月真题]
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    确保股东利益最大化

    C

    以个人名义接受投资者委托

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD两项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。
    A

    行业背景

    B

    执业能力

    C

    人脉关系

    D

    经济状况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。
    A

    向投资者做出获利的承诺或保证

    B

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    C

    了解投资者的财务状态

    D

    了解投资者的投资经验


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的（ ）。

    A.刑事能力
    B.执业能力
    C.文凭
    D.财产能力

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A. 了解投资者的财务状况
    B. 客观的告知投资者期货投资的特点
    C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D. 缴纳服务保证金

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第15题：

    期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

    A. 如实向投资者告知期货投资风险
    B. 以个人名义接受投资者委托
    C. 确保股东利益最大化
    D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，、诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。其第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状
    况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

  • 第16题：

    期货从业人员在执行过程中应当（ ）。

    A. 如实向投资者告知期货投资的风险
    B. 确保股东利益最大化
    C. 以个人名义接受投资者委托
    D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案：A,D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    BD两项，其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
    C项，其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

    • A、行业背景
    • B、执业能力
    • C、人脉关系
    • D、经济状况

    正确答案:B

  • 第18题：

    期货从业人员在业务活动中应当（）。

    • A、以个人名义接受投资者委托
    • B、如实向投资者告知期货投资的风险
    • C、如实向投资者申明其所具有的执业能力
    • D、确保股东利益最大化

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（）。
    A

    如实向投资者告知在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    确保股东利益最大化

    C

    以个人名义接受投资者委托

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员在业务活动中应当()。
    A

    以个人名义接受投资者委托

    B

    如实向投资者告知期货投资的风险

    C

    如实向投资者申明其所具有的执业能力

    D

    确保股东利益最大化


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者申明其执业能力

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    如实向投资者告知投资期货投资的风险

    D

    确保股东利益最大化


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。
    A

    客观地告知投资者期货投资的特点

    B

    了解投资者的财务状况

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    缴纳服务保证金


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    确保股东利益最大化

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在向投资者提供服务前应当（  ）。
    A

    了解投资者的财务状况

    B

    缴纳服务保证金

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    客观地告知投资者期货投资的特点


    正确答案： D,A
    解析：

相关内容