多选题下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]A期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
题目
期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
相似考题
更多“下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]”相关问题
-
第1题：
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案答案：A,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。 -
第2题：
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动答案：A,B,D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。 -
第3题：
下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）
- A、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
- B、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
- C、期货公司业务实行许可制度
- D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
正确答案:C -
第4题：
多选题下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。A不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
B经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
正确答案： B,A解析： 《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 -
第5题：
多选题下列关于期货公司的表述，正确的有（ ）。A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试
C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
正确答案： B,A解析：
A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。 -
第6题：
多选题期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。［2012年9月真题］A应当保护他人的知识产权
B在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
C应当遵守金融信息传播相关规定
D应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
正确答案： A,D解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。 -
第7题：
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。[2016年5月真题]A期货从业人员资格
B证券投资咨询资格
C证券销售人员资格
D期货投资咨询资格
正确答案： B解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 -
第8题：
单选题下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）A期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C期货公司业务实行许可制度
D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
正确答案： D解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 -
第9题：
判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）[2016年7月真题]A对
B错
正确答案： 对解析：
参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定。 -
第10题：
多选题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（ ）。[2016年5月真题]A必须具有一定的期货从业经历
B必须通过资质测试
C必须具有期货从业人员资格
D总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
正确答案： D,B解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。 -
第11题：
多选题下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
B期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
C期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
正确答案： B,A解析： 《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 -
第12题：
判断题只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（ ）[2012年3月真题]A对
B错
正确答案： 错解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定。 -
第13题：
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案答案：A,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 -
第14题：
下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
- A、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
- B、期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
- C、期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
- D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
正确答案:A,C -
第15题：
单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。[2015年9月真题]A未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
正确答案： D解析：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 -
第16题：
单选题关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。[2010年真题]A期货公司可以从事期货自营业务
B期货公司可以为其股东提供融资
C期货公司可以对外提供担保
D期货公司可以从事期货经纪业务
正确答案： A解析：
根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 -
第17题：
多选题下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有（ ）。[2016年5月真题]A不得混合操作
B资金可以混合但业务必须分离
C应当严格执行资金分离制度
D应当严格执行业务分离制度
正确答案： C,B解析：
《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 -
第18题：
多选题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。A公司设立后即可从事资产管理业务
B从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
C从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
正确答案： A,C解析： -
第19题：
多选题下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]A期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
B期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
C期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
正确答案： C,A解析：
《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。 -
第20题：
单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（ ）。A期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务
C期货公司业务实行许可制度
D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
正确答案： B解析： 《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 -
第22题：
多选题关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。[2009年9月真题]A不得混合操作
B资金可以混合但业务必须分离
C应当严格执行资金分离制度
D应当严格执行业务分离制度
正确答案： D,A解析： 根据《期货交易管理条例》第三十一条的规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 -
第23题：
多选题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。[2019年7月真题]A从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务
正确答案： C,A解析：
ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。B项，从事商品期货经纪业务不需要经过中国证监会批准。D项，《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。 -
第24题：
多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。[2012年11月真题]A情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
正确答案： D,A解析： 《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。