单选题根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（　　）作为证券交易经历证明。[2010年11月真题]A 外汇卖交割单B 股票对账单C 记账式国债买券记录D 商品期货交易结算单

题目
单选题
根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（　　）作为证券交易经历证明。[2010年11月真题]
A

外汇卖交割单

B

股票对账单

C

记账式国债买券记录

D

商品期货交易结算单

相似考题

1.在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的( )作为期货交易经历证明。A.记账式国债买卖记录B.外汇买卖交割单C.期货交易结算单D.股票对账单

2.根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。A. 外汇买卖交割单 B. 记账式国债买卖记录 C. 股票对账单 D. 商品期货交易结算单

3.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估， 下列描述正确的有( )。A. 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明 B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明 C. 期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分 D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

4.在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明。A. 外汇买卖交割单 B. 记账式国债买卖记录 C. 股票对账单 D. 商品期货交易结算单

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
更多“根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（　　）作为证券交易”相关问题

  • 第1题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

    • A、50
    • B、60
    • C、80
    • D、100

    正确答案:D

  • 第2题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

    • A、证券营业部
    • B、期货公司结算
    • C、期货交易所
    • D、银行

    正确答案:B

  • 第4题：

    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
    • B、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
    • C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。
    A

    证券营业部

    B

    期货公司结算

    C

    期货交易所

    D

    银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（　　）方面进行综合评估。[2011年11月真题]
    A

    财务状况

    B

    诚信状况

    C

    年龄和学历

    D

    相关投资经历


    正确答案： C,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第8题：

    判断题
    投资者适当性综合评估操作中，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。（　　）[2012年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

  • 第9题：

    单选题
    股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
    A

    证券营业部

    B

    期货公司结算

    C

    期货交易所

    D

    银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（　　）。[2011年11月真题]
    A

    投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明

    B

    投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明

    C

    期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分

    D

    投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分


    正确答案： C,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

  • 第11题：

    单选题
    中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。
    A

    商品期货交易经历

    B

    证券交易经历

    C

    商品期货交易和证券交易经历

    D

    基金交易经历


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（　　）作为商品期货交易经历证明。[2012年6月真题]
    A

    商品期货交易结算单

    B

    记账式国债买卖记录

    C

    外汇买卖交割单

    D

    股票对账单


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

  • 第13题：

    股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。

    • A、证券营业部
    • B、期货公司结算
    • C、期货交易所
    • D、银行

    正确答案:A

  • 第14题：

    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、证券公司会员
    • B、期货公司会员
    • C、中金所
    • D、基金公司

    正确答案:B

  • 第15题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

    • A、基本情况
    • B、相关投资经历
    • C、财务状况
    • D、诚信状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

    • A、商品期货交易经历
    • B、证券交易经历
    • C、商品期货交易和证券交易经历
    • D、基金交易经历

    正确答案:C

  • 第17题：

    期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、相关投资经历
    • B、财务状况
    • C、诚信状况
    • D、基本情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    综合评估满分为100分

    B

    综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当制定综合评估的实施办法


    正确答案： A,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十一条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。该指引第二十二条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。第二十四条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第20题：

    单选题
    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    证券公司会员

    B

    期货公司会员

    C

    中金所

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

    B

    综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。
    A

    基本情况

    B

    相关投资经历

    C

    财务状况

    D

    诚信状况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（　　） [2011年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十六条规定。

相关内容