单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员()。A 予以警告，并处以1万元以下罚款B 予以警告，并处以3万元以下罚款C 予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款D 予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

题目
单选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员()。
A

予以警告，并处以1万元以下罚款

B

予以警告，并处以3万元以下罚款

C

予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款

D

予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

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1.判断题期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）A 对B 错

2.多选题根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（　　），应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]A其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后B调任所在期货经营机构的其他部门后C执业过程中D调离所在期货经营机构后

3.单选题期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（ ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。A 不得高于B 不得低于C 要远远高于D 要远远低于

4.判断题中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）A 对B 错

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  • 第1题：

    多选题
    期货公司应当根据期末（   ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
    A

    未决仲裁

    B

    未决诉讼

    C

    形成原因

    D

    预计损失的会计处理情况


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（  ）制定。
    A

    国务院期货监督管理机构

    B

    国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

    C

    国务院期货监督管理机构会同人民银行

    D

    国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第3题：

    多选题
    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
    A

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

    B

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    C

    期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

    D

    期货从业人员可以自愿参加后续职业培训


    正确答案： D,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第4题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（   ）年。
    A

    2

    B

    1

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（  ）小时的冷静期。
    A

    24

    B

    48

    C

    72

    D

    96


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前(    )月各项风险控制指标应符合规定标准。
    A

    2个

    B

    3个

    C

    5个

    D

    6个


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（　　）。
    A

    依据非结算会员的要求支付可用资金

    B

    收取非结算会员应当交存的保证金

    C

    收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

    D

    双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：（一）依据非结算会员的要求支付可用资金；（二）收取非结算会员应当交存的保证金；（三）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；（四）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
    A

    通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    B

    代期货公司收付期货保证金

    C

    代理客户进行期货交易

    D

    期货行情信息、交易设施


    正确答案： C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。故本题答案为D。

  • 第9题：

    单选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    以本人或者他人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

    D

    为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

  • 第10题：

    多选题
    伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
    A

    处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

    B

    处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

    C

    情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以下50万元以下罚金

    D

    情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（　）。
    A

    2年

    B

    7年

    C

    5年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析： 根据《期货交易管理条例》第九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第12题：

    多选题
    如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（　　）。
    A

    期货交易所承担一部分

    B

    甲与期货公司各承担一部分

    C

    完全由期货公司承担

    D

    完全由甲承担


    正确答案： C,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

  • 第13题：

    判断题
    在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    判断题
    期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    多选题
    期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。
    A

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

    B

    对外担保

    C

    从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

    D

    从事或者变相从事期货自营业务


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第16题：

    单选题
    (    )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
    A

    中国证监会

    B

    财政部

    C

    期货交易所

    D

    期货公司保证金监控中心


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    多选题
    期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（　　）提出行政处罚或者纪律处分建议。
    A

    中金所理事会

    B

    中金所会员大会

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第18题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得（　　）。
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： A,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第19题：

    多选题
    人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（  ）措施。
    A

    依法裁定不得转让该会员资格

    B

    强令被保全人提供相应担保

    C

    依法停止该会员交易席位的使用

    D

    在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。
    A

    风险准备金和自有资金

    B

    其他客户资金和自有资金

    C

    自有资金

    D

    注册资金


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。

  • 第21题：

    判断题
    客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第22题：

    判断题
    有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

  • 第23题：

    多选题
    （　）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
    A

    会计师事务所

    B

    证券公司

    C

    律师事务所

    D

    资产评估机构


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
    A

    限制开仓

    B

    提高保证金标准

    C

    限制平仓

    D

    强行平仓


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易所管理办法》第85条第2款规定，期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取提高保证金标准、限制平仓或者强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

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