判断题如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（ ）A 对B 错

题目
判断题
如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（   ）
A

对

B

错

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1.单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A 中国证监会B 期货交易所C 期货业协会D 证券业协会

2.单选题期货投资者保障基金启动资金的来源为（　）。A 期货公司交易手续费B 期货交易所交易手续费C 国家专项资金D 期货交易所风险准备金

3.多选题期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（　　）。A最近2年的期货公司合规经营情况说明B拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料C经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告D申请日前3个月的期货公司风险监管报表

4.单选题（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A 中国期货业协会B 中国金融期货交易所C 保证金监控中心D 期货公司

更多“如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间”相关问题

  • 第1题：

    多选题
    下列说法中，错误的是（）。
    A

    期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年

    B

    期货交易所理事会负责召集会员大会

    C

    期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

    D

    期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    多选题
    期货交易所不得（）业务。
    A

    直接或间接参与期货交易

    B

    从事信托投资

    C

    从事股票投资

    D

    从事非自用不动产投资


    正确答案： A,C
    解析： 《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  • 第3题：

    判断题
    中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    多选题
    2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（  ）。
    A

    高于客户指令价格的差价利益是10000元

    B

    差价利益必须返还给王某

    C

    在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益

    D

    差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（）。
    A

    挪用公款罪

    B

    挪用资金罪

    C

    徇私舞弊罪

    D

    为亲友非法牟利罪


    正确答案： A
    解析： 根据《刑法》第272条第2款及第384条的规定，王某的行为构成挪用公款罪。

  • 第6题：

    单选题
    下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

    B

    非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

    C

    全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

    D

    非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

  • 第7题：

    多选题
    以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。
    A

    最多可以在2家期货公司兼任独立董事

    B

    期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

    C

    应当通过中国证监会认可的资质测试

    D

    应当具有期货从业人员资格


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。B项，该办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第8题：

    单选题
    首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（　　）提出整改意见。
    A

    董事长

    B

    监事会

    C

    总经理或者相关负责人

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。
    A

    客户应承担主要责任

    B

    应减轻期货公司的责任

    C

    应免除期货公司的责任

    D

    双方各自承担50%的责任


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2014年9月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）。
    A

    对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元

    B

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

    C

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

    D

    是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第12题：

    单选题
    在我国，期货交易的结算，由（　　）统一组织进行。
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国证券登记结算公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 参见《期货交易管理条例》第三十四条第一款的规定。

  • 第13题：

    单选题
    实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括()。
    A

    持仓量、成交量排名情况

    B

    即时行情

    C

    期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

    D

    价格预测信息


    正确答案： B
    解析： 《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

  • 第14题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（　　） [2011年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十六条规定。

  • 第15题：

    多选题
    中国证监会或者其派出机构通过下列(    )方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
    A

    审核材料

    B

    考察谈话

    C

    调查从业经历

    D

    问卷调查


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。
    A

    从业人员资格考试

    B

    思想教育培训

    C

    专项后续职业培训

    D

    执业准则培训


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（　　）材料应当至少保存20年。
    A

    有关开户、变更、销户的客户资料档案

    B

    交易结算记录

    C

    错单记录

    D

    客户投诉档案


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第18题：

    判断题
    中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

  • 第19题：

    单选题
    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。
    A

    给予警告，并处5万元以下罚款

    B

    给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

    C

    责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

    D

    责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以（　），处3万元以上10万元以下的罚款。
    A

    直接宣告破产

    B

    撤销期货业务许可

    C

    给予祷告处分

    D

    责令改正


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    负债/净资产

    B

    净资本/净资产

    C

    净资本/风险资本准备

    D

    净资本


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
    本题中，①该公司的净资本为4200万元＞3000万元×120%=3600万元，净资本优于预警标准；②净资本/风险资本准备=4200/4000×100%=105%＜100%×120%=120%，净资本/风险资本准备不优于预警标准；③净资本/净资产=4200/6000×100%=70%＞20%×120%=24%，净资本/净资产优于预警标准；④负债/净资产=1000/6000×100%≈16.67%＜150%×80%=120%，负债/净资产优于预警标准。

  • 第22题：

    单选题
    设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
    A

    不需要独立董事同意即可

    B

    应当经超过1/2的独立董事同意

    C

    应当经超过2/3的独立董事同意

    D

    应当经全体独立董事同意


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第23题：

    单选题
    依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。
    A

    3

    B

    5

    C

    12

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于期货保证金的表述，正确的是（　　）。
    A

    保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

    B

    保证金只能用于结算

    C

    保证金只能用于保证履约

    D

    保证金必须是现金


    正确答案： C
    解析：
    《期货交易管理条例》第八十一条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。

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