单选题期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在()内任用具有任职资格的人员担任董事长。A 2个月B 3个月C 半年D 1年

题目
单选题
期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在()内任用具有任职资格的人员担任董事长。
A

2个月

B

3个月

C

半年

D

1年

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1.单选题自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A 1B 2C 3D 5

2.单选题由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A 期权合约B 期货合约C 交割合约D 商品期货合约

3.多选题如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　　）。A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

4.单选题相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。A 撤职B 警告C 刑事处分D 降级

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  • 第1题：

    单选题
    银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（  ），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。
    A

    收入证明

    B

    交易证明

    C

    资信证明

    D

    存款证明


    正确答案： B
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    会员大会（）以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
    A

    1/3

    B

    1/2

    C

    2/3

    D

    全体


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

  • 第3题：

    多选题
    符合证券公司申请介绍业务资格的是（）。
    A

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准


    正确答案： D,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件之一是：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，所以D选项错误。

  • 第4题：

    多选题
    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2014年9月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第5题：

    判断题
    证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第6题：

    单选题
    期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。[2016年5月真题]
    A

    客户代理人

    B

    期货公司经纪人

    C

    期货公司

    D

    客户


    正确答案： B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

  • 第7题：

    单选题
    期货交易所应当在每一季度结束后（）内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
    A

    10日

    B

    15日

    C

    30日

    D

    60日


    正确答案： D
    解析： 期货交易所应当在每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

  • 第8题：

    单选题
    中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    期货保证金安全存管监控机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第二十八条规定。

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
    A

    1倍以上3倍以下

    B

    1倍以上4倍以下

    C

    1倍以上2倍以下

    D

    1倍以上5倍以下


    正确答案： C
    解析： 《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    期货交易实行（）会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
    A

    客户交易编码制度

    B

    风险防范

    C

    当日负债

    D

    结算担保金制度


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

  • 第14题：

    单选题
    期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（　　）批准。
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    期货交易所员工大会

    D

    期货业协会


    正确答案： B
    解析： 参见《期货交易所管理办法》第十三条规定。

  • 第15题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（   ）年。
    A

    2

    B

    1

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第16题：

    判断题
    会员制期货交易所1/4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第二十一条第二款第二项规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

  • 第17题：

    判断题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（　　）[2014年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    单选题
    有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到（）亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
    A

    8

    B

    10

    C

    6

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：①保障基金总额达到8亿元人民币；②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

  • 第19题：

    单选题
    当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（　　）原则。[2010年6月真题]
    A

    客户合法利益优先

    B

    公司合法利益优先

    C

    公司利益不受损害

    D

    减少客户损失


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

  • 第20题：

    多选题
    甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（　　）。[2016年9月真题]
    A

    期货公司在期货交易所的会员资格费

    B

    期货公司在期货交易所的交易席位

    C

    期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

    D

    期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金


    正确答案： A,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。
    A

    就地解散

    B

    缴纳罚款

    C

    停业整顿

    D

    限期改正


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

  • 第22题：

    多选题
    某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过(    )进行转账。
    A

    期货公司备案的期货保证金账户

    B

    期货公司自有资金账户

    C

    客户登记的期货结算账户

    D

    期货交易所专用结算账户


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（  ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
    A

    2年

    B

    5年

    C

    4年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院（　）主管部门。
    A

    证券

    B

    银行

    C

    期货

    D

    商务


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

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