多选题期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（　　）。A监事B首席风险官C财务负责人D董事

题目
多选题
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（　　）。
A

监事

B

首席风险官

C

财务负责人

D

董事

相似考题

1.判断题期货公司可以从事期货自营业务。（　）A 对B 错

2.判断题犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。()A 对B 错

3.判断题公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。()A 对B 错

4.判断题会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。()A 对B 错

更多“期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    判断题
    期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条的规定。

  • 第2题：

    判断题
    期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第71条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

  • 第3题：

    判断题
    期货交易所只能采取会员制组织形式。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。 在该案例中该期货公司属于（）违规行为。
    A

    隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

    B

    违背客户意思，故意损害客户利益

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所

    D

    向客户提供虚假成交回报


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    下列单位和个人不得从事期货交易的有（　　）。
    A

    中国证券业协会的工作人员

    B

    国务院期货监督管理机构的工作人员

    C

    某事业单位

    D

    未提供开户证明材料的单位


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第6题：

    单选题
    实行全员结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。
    A

    非期货公司会员

    B

    期货公司会员

    C

    期货公司会员和非期货公司会员

    D

    结算会员和非结算会员


    正确答案： A
    解析：
    《期货交易所管理办法》第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

  • 第7题：

    判断题
    实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（　　）[2015年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第三十七条规定。

  • 第8题：

    单选题
    期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（　　）。[2012年6月真题]
    A

    期货交易所承担主要赔偿责任

    B

    期货公司承担主要责任

    C

    期货交易所不承担赔偿责任

    D

    期货公司不承担责任


    正确答案： D
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

  • 第9题：

    判断题
    取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(     )报告。
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    所在公司住所地证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    公平性

    D

    完整性


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

  • 第12题：

    单选题
    下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（  ）。
    A

    干预期货公司正常经营

    B

    拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

    C

    兼任期货公司营业部门负责人

    D

    向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    多选题
    导致期货从业资格被注销的情形有（）。
    A

    期货从业人员因工伤住院

    B

    期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

    C

    期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

    D

    期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销


    正确答案： B,A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第14题：

    判断题
    期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    判断题
    期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

  • 第16题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。
    A

    负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

    B

    组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流

    C

    制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

    D

    对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。

  • 第17题：

    单选题
    王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（　　）。
    A

    董事会应当提前通知王某

    B

    董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

    C

    王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

    D

    董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第18题：

    多选题
    期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述中错误的有（）。
    A

    期货公司与客户按事先约定承担损失

    B

    客户承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

    C

    期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

    D

    期货公司承担主要赔偿责任，赔偿顿不超过损失的60%


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第19题：

    判断题
    证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定，证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  • 第20题：

    单选题
    实行（）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度
    A

    汇兑

    B

    会员分级

    C

    委托收款

    D

    托收承付


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

  • 第21题：

    单选题
    《期货公司管理办法》自（）起施行。
    A

    2007年5月15日

    B

    2007年4月15日

    C

    2007年5月25日

    D

    2007年4月25日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由（  ）负担。
    A

    期货投资者保障基金

    B

    投资者自身

    C

    期货公司

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（　　）。[2015年11月真题]
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    期货投资者保障基金

    D

    期货投资者保障基金管理机构


    正确答案： B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

  • 第24题：

    判断题
    期货投资者保障基金管理机构、中国证监会，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容