判断题会员制期货交易所会员大会由总经理主持。（　　）A 对B 错

题目
判断题
会员制期货交易所会员大会由总经理主持。（　　）
A

对

B

错

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1.单选题中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。[2015年3月真题]A 自律管理B 备案管理C 全面管理D 监督管理

2.多选题期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（　　）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。[2015年7月真题]A属于期货公司自有的有价证券B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C期货公司自有账户中的资金D客户在期货公司保证金账户中的资金

3.判断题期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。（　）A 对B 错

4.单选题下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　）。A 国家机关B 事业单位C 中国期货业协会的工作人员D 民营企业

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  • 第1题：

    判断题
    中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定。

  • 第2题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（   ）。
    A

    制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权

    B

    开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

    C

    制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

    D

    对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第3题：

    多选题
    期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。
    A

    期货交易所自有账户中的资金

    B

    期货交易所会员的保证金

    C

    期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

    D

    属于期货交易所自有的有价证券


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第4题：

    判断题
    客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

  • 第5题：

    单选题
    期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 《期货交易管理条例》第九条第一项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第6题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构对（　）的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]
    A

    非期货公司结算会员

    B

    期货交易所

    C

    期货公司

    D

    交割仓库


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。

  • 第7题：

    单选题
    如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
    A

    可以从轻、减轻

    B

    应当从轻、减轻

    C

    可以从轻、减轻或者免于

    D

    应当从轻、减轻或者免于


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是（）
    A

    期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

    B

    期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

    C

    保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

    D

    保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（  ）。
    A

    强行平仓

    B

    取消会员资格

    C

    追加保证金或自行平仓

    D

    保持持仓量


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（　　）。
    A

    在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员席位的使用

    B

    在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

    C

    在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用

    D

    在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让交易席位


    正确答案： B,C
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（）。
    A

    如实向投资者告知在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    确保股东利益最大化

    C

    以个人名义接受投资者委托

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    期货公司的()，应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
    A

    交易软件、财务软件

    B

    杀毒软件、财务软件

    C

    结算软件、杀毒软件

    D

    交易软件、结算软件


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十三条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

  • 第14题：

    单选题
    下列关于期货保证金的表述，错误的是（  ）。
    A

    非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

    B

    非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

    C

    非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

    D

    非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有


    正确答案： D
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    某期货交易所的会员李某，在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。2010年9月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（3）充抵保证金，用（）元／手为基准计算价值。
    A

    98.32

    B

    98.55

    C

    98.54

    D

    98.30


    正确答案： D
    解析： 《期货交易所管理办法》第七十二条规定，用国债冲抵保证金，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

  • 第16题：

    单选题
    下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（   ）。
    A

    甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

    B

    乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

    C

    丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年

    D

    丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（　　）。
    A

    期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

    B

    制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

    C

    期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

    D

    独立董事应在风险监管报表上签字确认


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。第二十四条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

  • 第18题：

    多选题
    设立期货交易所可以采用(    )的组织形式。
    A

    会员制

    B

    合伙制

    C

    公司制

    D

    个人独资制


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    《期货交易管理条例》的施行时间是（）。
    A

    2007年2月7日

    B

    2007年4月15日

    C

    2008年2月7日

    D

    2008年4月15日


    正确答案： C
    解析： 《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（  ），法律、行政法规另有规定的除外。
    A

    10％

    B

    60％

    C

    80％

    D

    20％


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有（　　）。[2010年11月真题]
    A

    监事会主席

    B

    董事会秘书

    C

    总经理

    D

    理事长


    正确答案： B,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

  • 第23题：

    多选题
    申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（　　）。
    A

    期货从业人员资格

    B

    大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C

    从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

    D

    从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

  • 第24题：

    判断题
    期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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