多选题根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。A限仓制度和套期保值审批制度B大户持仓报告制度C当日无负债结算制度D风险警示制度

题目
多选题
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。
A

限仓制度和套期保值审批制度

B

大户持仓报告制度

C

当日无负债结算制度

D

风险警示制度

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1.判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（）A 对B 错

2.判断题《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。（）A 对B 错

3.单选题下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）。A 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B 理事会设理事长1人、副理事长1～2人C 理事会会议至少每半年召开1次D 理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

4.判断题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。()A 对B 错

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。
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  • 第1题：

    判断题
    期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    多选题
    某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（　　）万元。[2014年11月真题]
    A

    5550

    B

    5700

    C

    6000

    D

    6450


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，调整后该公司的股东净资本=6000－300－150=5550（万元）。

  • 第3题：

    判断题
    一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足，正确的处理方式是（）。
    A

    期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

    B

    期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

    C

    期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

    D

    由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。
    A

    期货业协会

    B

    期货公司总部

    C

    所在机构负责人

    D

    证监会及其派出机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    期货公司应当（  ）为客户提供交易结算报告。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每旬

    D

    每月


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（  ）承担违约责任。
    A

    该客户的保证金

    B

    期货交易所的自有资金

    C

    期货交易所的风险准备金

    D

    期货交易公司的储备金


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（　　）。
    A

    市场禁入

    B

    纪律惩戒

    C

    警告

    D

    罚款


    正确答案： D
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第9题：

    多选题
    我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。
    A

    规范期货公司的经营活动

    B

    保护客户的合法权益

    C

    加强对期货公司的监督管理

    D

    促进期货市场积极稳妥发展


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是()。
    A

    该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

    B

    该期货公司注册资本不符合法律规定

    C

    该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定

    D

    该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第一项和第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第11题：

    单选题
    连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。
    A

    《期货交易所管理条例》第72条

    B

    《期货交易所管理条例》第73条

    C

    《期货交易所管理条例》第80条

    D

    《期货交易所管理条例》第81条


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为B。

  • 第12题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 《期货公司监督管理办法》第二十三条，(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。故本题答案为A。

  • 第14题：

    判断题
    期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。

  • 第15题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有(    )。
    A

    期货公司的管理人员

    B

    期货公司的专业人员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

    D

    期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。
    A

    1/3以上

    B

    2/3以上

    C

    1/4以上

    D

    3/4以上


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    多选题
    某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（3）充抵保证金，用（　　）元／手为基准计算价值。
    A

    98.32

    B

    98.55

    C

    98.54

    D

    98.30


    正确答案： B,C
    解析： 《期货交易所管理办法》第七十一条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

  • 第18题：

    判断题
    期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。
    A

    禁止泄露内幕信息

    B

    隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

    C

    未经委托擅自交易

    D

    禁止内幕交易


    正确答案： D
    解析： 《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

  • 第20题：

    多选题
    某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有()。[2009年9月真题]
    A

    造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑

    B

    情节严重的，责令停业攫顿

    C

    对直接责任人员给予警告，并处罚款

    D

    对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款


    正确答案： A,B
    解析： 参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定与《刑法》第一百八十一条的规定。

  • 第21题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    有合格的经营场所和业务设施

    B

    主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

    C

    高级管理人员具备任职条件

    D

    有符合法律、行政法规规定的公司章程


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。
    A

    公司住所地工商行政管理机构

    B

    公司住所地中国证监会派出机构

    C

    首席风险官住所地中国证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第16条第1款的规定：
    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第24题：

    单选题
    期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。
    A

    住所地中国证监会派出机构

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    保证金监控中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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