单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　）。[2010年9月真题]A 及时移送中国证监会处理B 作出行政处罚C 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D 及时向期货交易所发出行政处罚建议书

题目
单选题
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　）。[2010年9月真题]
A

及时移送中国证监会处理

B

作出行政处罚

C

给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D

及时向期货交易所发出行政处罚建议书

相似考题

1.单选题会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A 期货交易所B 该会员C 期货交易所和该会员按比例D 期货交易所和该会员共同连带

2.判断题设立期货公司，持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。A 对B 错

3.多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（　）等方面提出要求。A风险管理B内部控制C保证金存管D关联交易

4.判断题根据《刑法修正案（六）》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（　　）[2012年3月真题]A 对B 错

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  • 第1题：

    单选题
    期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。
    A

    10万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    10万元以上50万元以下


    正确答案： C
    解析： 《期货交易管理条例》第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第2题：

    判断题
    全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

  • 第3题：

    判断题
    拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    多选题
    申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(    )。
    A

    诚实守信的品质

    B

    良好的职业道德

    C

    高尚的文学修养

    D

    履行职责所必需的经营管理能力


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
    A

    主管部门

    B

    所在机构的股东

    C

    期货交易各方

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第6题：

    多选题
    证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。
    A

    全资拥有一家期货公司

    B

    控股一家期货公司

    C

    与一家期货公司被同一机构控制

    D

    被一家期货公司控股


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    客户以书面方式下达交易指令的，应当填写（　　）。
    A

    期货经纪合同

    B

    书面交易指令单

    C

    风险责任承担书

    D

    授权委托书


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  • 第9题：

    判断题
    协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，()期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
    A

    不得高于

    B

    不得低于

    C

    等于

    D

    既可高于，也可低于


    正确答案： D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

  • 第11题：

    判断题
    会员制期货交易所各专门委员会应当对会员大会负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    关于期货交易所的说法，正确的是()。
    A

    未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

    B

    期货交易所，必须标明"期货交易所"字样

    C

    期货交易所，可以标明"商品交易所"字样

    D

    期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称


    正确答案： D,C
    解析： 《期货交易所管理办法》第六条、第七条规定，期货交易所既可以标明"期货交易所"字样，也可以标明"商品交易所"字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。

  • 第13题：

    判断题
    会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第14题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    判断题
    期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第四十七条规定。

  • 第16题：

    多选题
    下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有()。
    A

    企业内部的会计人员

    B

    单位

    C

    公司、企业的直接负责的主管人员

    D

    公司内部的一线生产人员


    正确答案： C,D
    解析： 隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。

  • 第17题：

    多选题
    在净资本的计算公式中涉及的量有(    )。
    A

    净资产

    B

    资产调整值

    C

    负债调整值

    D

    客户未足额追加的保证金


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第18题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当具备下列()条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。
    A

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    B

    有合格的经营场所和业务设施

    C

    有健全的风险管理和内部控制制度

    D

    注册资本敛低限额为人民币1000万元


    正确答案： A,D
    解析： 申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

  • 第19题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（　　）。[2016年9月真题]
    A

    客户

    B

    期货公司

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

  • 第20题：

    单选题
    下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）
    A

    a b c d

    B

    b c d

    C

    ab c

    D

    b c


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的依据之一是当事人是否（）。
    A

    提起仲裁

    B

    违法

    C

    有过错

    D

    提起诉讼


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。[2015年5月真题]
    A

    30%

    B

    20%

    C

    50%

    D

    10%


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第23题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（  ）。
    A

    制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

    B

    对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

    C

    对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员等市场相关参与者.的期货业务活动，进行监督管理

    D

    制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）
    A

    应当符合《公司法》的规定

    B

    应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

    C

    有具备任职资格的高级管理人员

    D

    有符合现代企业制度的法人治理结构


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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