多选题使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A财政部B中国证监会C期货投资者保障基金管理机构D期货交易所

题目
多选题
使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A

财政部

B

中国证监会

C

期货投资者保障基金管理机构

D

期货交易所

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1.判断题根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。（　　）[2010年6月真题]A 对B 错

2.单选题下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。A 期货交易所可以向客户收取保证金B 客户保证金标准由中国期货业协会统一制定C 客户保证金可用于支付期货交易手续费D 期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有

3.判断题犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。()A 对B 错

4.单选题具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（　　）。A 独立监事B 董事会C 工会D 独立董事

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  • 第1题：

    判断题
    实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（　　）[2015年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第三十七条规定。

  • 第2题：

    单选题
    期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。()
    A

    半个月内；5个工作日内

    B

    1个；15个

    C

    1个；20个

    D

    2个；20个


    正确答案： C
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。

  • 第3题：

    判断题
    期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。
    A

    3年

    B

    2年

    C

    5年

    D

    10年


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉鼯好，最近3年无重大违法违规记录。

  • 第5题：

    单选题
    首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。[2012年11月真题]
    A

    无正当理由不得免除其职务

    B

    应当提前30日将免除决定通知本人

    C

    应当将免除决定报告监管部门

    D

    可以随时免除其职务


    正确答案： D
    解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定。

  • 第6题：

    判断题
    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

  • 第7题：

    多选题
    甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答下题。 按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）
    A

    甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

    B

    甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

    C

    甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

    D

    甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）。
    A

    对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元

    B

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

    C

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

    D

    是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的()，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
    A

    保证金和交易记录

    B

    保证金和持仓

    C

    交易记录和持仓

    D

    保证金和客户资料


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

  • 第10题：

    单选题
    取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

  • 第11题：

    判断题
    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第13题：

    多选题
    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，下列关于事业单位进行期货交易的表述中，正确的是（）。
    A

    事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    B

    该事业单位不得进行期货交易

    C

    期货公司不得接受事业单位委托为其进行期货交易

    D

    中国证监会可以对事业单位进行处罚


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 《期货公司监督管理办法》第二十三条，(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。故本题答案为A。

  • 第15题：

    判断题
    通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
    A

    国务院期货监督管理机构

    B

    中国证监会相关派出机构

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第17题：

    判断题
    对违反协会章程和自律规则的会员，中国期货业协会可以按照规定对其予以行政处罚。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    设立期货专门结算机构应当经（）批准。
    A

    期货交易所

    B

    国务院期货监督管理机构

    C

    期货业协会

    D

    国家工商局


    正确答案： D
    解析： 《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

  • 第19题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）[2016年9月真题]
    A

    首席风险官的任期

    B

    首席风险官的职责范围

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第20题：

    判断题
    期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

  • 第21题：

    多选题
    下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。
    A

    认真执行董事会决议

    B

    有效执行公司制度

    C

    防范和化解经营风险

    D

    确保经营业务的稳健运行


    正确答案： C,D
    解析： 期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

  • 第22题：

    判断题
    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    每一年度结束后（）内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
    A

    4个月

    B

    6个月

    C

    3个月

    D

    2个月


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

  • 第24题：

    单选题
    （  ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
    A

    期货交易所会员大会或股东大会

    B

    期货交易所理事会或董事会

    C

    中国银保监会

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：

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