单选题下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。A 持有较大数额的到期未清偿的债务B 净资本10亿元C 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D 近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

题目
单选题
下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。
A

持有较大数额的到期未清偿的债务

B

净资本10亿元

C

未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D

近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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1.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查．做出批准或者不批准的决定。A．30%以上B．50%以上C．70%以上D．100%

2.期货公司变更股权或者注册资本。单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 （ ）

3.A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》蘸规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。A．5%B．100%C．50%D．70%

4.A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。A．5%B．100%C．50%D．70%

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  • 第1题：

    期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

    A．5%

    B．10%

    C．80%

    D．100%


    正确答案：D

  • 第2题：

    A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。

    A、5%
    B、100%
    C、50%
    D、70%

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中囯证监会批准：(一)单个股东的持股比例墙加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有57%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股校的股东受让股权。

  • 第3题：

    期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。

    A. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形
    B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
    C. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

  • 第4题：

    下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（ ）。

    A.乙企业或有负债占净资产的40%
    B.甲企业净资产占实收资本的50%
    C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
    D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近两个会计年度内有1个会

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。D项，丁企业的净资产低于人民币3000万元，不符合条件。

  • 第5题：

    下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（ ）。

    A：乙企业或有负债占净资产的40%
    B：甲企业净资产占实收资本的50%
    C：丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
    D：丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近两个会计年度内有1个会

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。D项，丁企业的净资产低于人民币3000万元，不符合条件。@##

  • 第6题：

    下列关于期货公司申请股权变更的说法，错误的是()。

    A.期货公司与股东之间不得交叉持股
    B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
    D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第18条的规定，期货公司变更股权有本办法第17条所列情形的，应当具备下列条件：①拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；③涉及的股东符合本办法第7条至第10条规定的条件。

  • 第7题：

    期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

    • A、变更股权
    • B、变更注册资本
    • C、单个股东拟持有期货公司100%股权的
    • D、有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（　　）。[2015年11月真题]
    A

    拟变更的股权不得存在被冻结等情形

    B

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    C

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：①拟变更的股权不存在被冻结等情形；②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；③涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。

  • 第10题：

    多选题
    持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。
    A

    变更股权申请书

    B

    间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

    C

    拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

    D

    期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司（　　），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
    A

    变更股权

    B

    变更注册资本

    C

    单个股东拟持有期货公司100%股权的

    D

    有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

  • 第12题：

    单选题
    下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（　　）。[2012年5月真题]
    A

    没有较大数额的到期未清偿债务

    B

    净资本9亿元

    C

    未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

    D

    近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析： 《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

  • 第13题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述，正确的是（ ）。

    A、期货公司与股东之间不得交叉股杈
    B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    C、打算变更的股权存在被査封、冻结情形
    D、受让方当符合持有相应股权的法定条件

    答案：A
    解析：
    第十八条期货公司交更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

  • 第14题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。

    A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第15题：

    下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是()。

    A.乙企业负债占净资产的40%
    B.甲企业净资产占实收资本的50%
    C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
    D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第7条的规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

  • 第16题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述，正确的是（ ）。

    A.期货公司与股东之间不得交叉股杈
    B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    C.打算变更的股权存在被査封、冻结情形
    D.受让方当符合持有相应股权的法定条件

    答案：A
    解析：
    第十八条期货公司交更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

  • 第17题：

    下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（　　）。

    A.乙企业有较大数额的到期未清偿债务
    B.丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
    C.甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
    D.丁企业的或有负债达到净资产的60%

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)没有较大数额的到期未清偿债务；(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

  • 第18题：

    关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )。

    A. 期货公司与股东之间不得交叉持股
    B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    C. 拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形
    D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，
    应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)
    单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)
    单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，
    且涉及境外股东的。除前款规定情形外，
    期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，
    应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
    其第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件
    ：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)
    期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，
    期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)
    涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

  • 第19题：

    下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。

    • A、持有较大数额的到期未清偿的债务
    • B、净资本10亿元
    • C、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
    • D、近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:A

  • 第20题：

    单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    B

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    C

    拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

    B

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    C

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件:（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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