单选题下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（　　）。A 审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度B 审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度C 制定期货公司的业务规则D 期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

题目
单选题
下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（　　）。
A

审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度

B

审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度

C

制定期货公司的业务规则

D

期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

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1.下列关于股份公司董事会的性质表述，正确的是()A、董事会是公司的常设机构B、董事会是公司的业务执行机构C、董事会是公司的经营决策机构D、董事会是公司的对外代表机构

2.以下关于董事会秘书及其职责的表述，错误的是（）。A:董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜B:上市公司董事会秘书空缺期间，可由证券事务代表代行董事会秘书的职责，并报交易所备案C:董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书D:董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司董事会和股东大会负责

3.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D、期货公司应当建立客户资料档案

4.关于中国金融期货交易所的表述，错误的是（ ）。A.理事会是其常设机构 B.董事会对股东大会负责 C.目前上市品种包括沪深300股指期货合约 D.是公司制期货交易所

更多“下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定。

  • 第2题：

    下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
    B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时．只能提请期货交易所调解处理
    C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
    D. 期货公司应当建立客户资料档案

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

  • 第3题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

    A：期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
    B：期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
    C：期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
    D：期货公司应当公平对待委托客户

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  • 第5题：

    王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

    • A、董事会应当提前通知王某
    • B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
    • C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
    • D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。

    • A、审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
    • B、审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
    • C、制定期货公司的业务规则
    • D、期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    公司制期货交易所中下列关于总经理职责描述不正确的是（）。
    A

    总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员

    B

    总经理对董事会负责

    C

    总经理对公司财务的合法性进行监督

    D

    总经理由董事会聘任或解聘


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

    B

    期货公司应当为客户申请交易编码

    C

    经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

    D

    期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户


    正确答案： D
    解析：
    C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

    C

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

    D

    期货公司应当公开投诉处理流程


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于股份公司董事会的性质表述，正确的是（）
    A

    董事会是公司的常设机构

    B

    董事会是公司的业务执行机构

    C

    董事会是公司的经营决策机构

    D

    董事会是公司的对外代表机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    董事会会议记录应当真实、准确、完整

    B

    董事会每年应当至少召开两次会议

    C

    融资期货公司可以不设董事会

    D

    期货公司必须设立董事会


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。C项，融资期货公司作为期货公司的一种类型，应当设立董事会。

  • 第13题：

    关于中国金融期货交易所的表述，错误的是（ ）。

    A、理事会是其常设机构
    B、董事会对股东大会负责
    C、目前上市品种包括沪深300股指期货合约
    D、是公司制期货交易所

    答案：A
    解析：
    A项，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所是会员制期货交易所，理事会是会员大会的常设机构。中国金融期货交易所是公司制期货交易所，董事会是公司制期货交易所的常设机构。

  • 第14题：

    下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有( )。

    A.期货公司可以设立独立董事
    B.董事会每年应当至少召开两次会议
    C.独资期货公司可以不设董事会
    D.期货公司应当设立董事会

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十七条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。《中华人民共和国公司法》第一百一十条规定，董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

  • 第15题：

    下列关于期货公司董事会的表述,错误的是（ ）。

    A.独融资公司可以不设董事会
    B.期货公司应该设立董事会
    C.董事会每年应当至少召开两次会议
    D.董事会会议记录应当真实、准确、完整

    答案：A
    解析：
    第四十条期货公司应当设立监事会，并按照《公司法》的规走设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立监事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任监事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判新的关系。监事会每年应当至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、准确、完整。

  • 第16题：

    下列关于董事会的职责，说法错误的是（ ）。

    A.决议的执行职责

    B.宏观决策的职责

    C.监督检查的职责

    D.经营管理职责

    答案：C
    解析：
    本题考查的是董事会的职责。董事会的职责包括决议的执行职责、宏观决策的职责、经营管理职责和机构设置与人事任免职责，不包括监督检查的职责。故选C。

  • 第17题：

    公司制期货交易所中下列关于总经理职责描述不正确的是（）。

    • A、总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员
    • B、总经理对董事会负责
    • C、总经理对公司财务的合法性进行监督
    • D、总经理由董事会聘任或解聘

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
    A

    期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

    B

    期货公司应当为客户设置交易编码

    C

    客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

    D

    期货公司进行混码交易的，责任由客户承担


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。[2015年5月真题]
    A

    期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

    B

    期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

    C

    期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

    D

    期货公司应当公平对待委托客户


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（　　）。[2012年6月真题]
    A

    自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

    C

    期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

    D

    期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起５个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司必须设立董事会

    B

    规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定

    C

    董事会每年应当至少召开两次会议

    D

    期货公司可以设立独立董事


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十七条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。［2013年3月真题］
    A

    期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益

    B

    期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

    C

    期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

    D

    期货公司应当公平对待委托客户


    正确答案： A
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

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