判断题期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）A 对B 错

题目
判断题
期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）
A

对

B

错

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1.期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

2.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )

3.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A:责令改正B:出具警示函C:监管谈话D:追究刑事责任

4.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A．责令改正B．监管谈话C．出具警示函D．罚款

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  • 第1题：

    上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。

    A:监管谈话
    B:罚款
    C:出具警示函
    D:责令改正

    答案：A,C,D
    解析：
    《上市公司信息披露管理办法》第59条规定；“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。”

  • 第2题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.责令限期整改
    D.责令停业整顿

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第3题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采(）等监管措施。

    A.责令改正
    B.开除
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第4题：

    期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）

    A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
    B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计
    D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条．期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患：(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。ABCD均正确，故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

    A.未按规定履行职责
    B.未按规定参加业务培训
    C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题：

    期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.取消从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第7题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。

    A.刑事拘留
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令限期整改

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为BCD。

  • 第8题：

    当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

    • A、国务院期货监督管理机构
    • B、中国证监会
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

    • A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    • B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
    • C、未按规定对离任人员进行离任审计
    • D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
    A

    未按规定履行职责

    B

    违规兼职或者未按规定报告兼职情况

    C

    未按规定参加业务培训

    D

    未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况


    正确答案： C,D
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
    ①未按规定履行职责；
    ②未按规定参加业务培训；
    ③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
    ④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第11题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
    A

    国务院期货监督管理机构

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

  • 第13题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

  • 第14题：

    某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

    A.责令改正
    B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
    C.责令期货公司停业整顿
    D.出具警示函

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

  • 第15题：

    某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）。

    A.责令期货公司开除
    B.责令改正
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第16题：

    期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.书面警告
    B.责令改正
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第17题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.注销从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第18题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。

    A.给予降级直至开除
    B.出具警示函
    C.监管谈话
    D.责令改正

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第19题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

    • A、未按规定履行职责
    • B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    • C、未按规定参加业务培训
    • D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第24题：

    多选题
    对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    罚款


    正确答案： C,A
    解析：

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