多选题下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。A期货投资咨询机构的从业人员B期货公司的从业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员D期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

题目
多选题
下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。
A

期货投资咨询机构的从业人员

B

期货公司的从业人员

C

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

D

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

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1.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

2.《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。 （ ）

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）

4.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。A．职业品德B．执业纪律C．职业责任D．专业胜任能力

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  • 第1题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

    A．《期货高管人员任职资格管理办法》

    B．《期货从业人员行为规范》

    C．《期货从业人员执业行为准则》

    D．《期货从业人员经纪业务规范》


    正确答案：C

  • 第3题：

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。

    A.保障期货从业人员执业安全
    B.规范期货从业人员执业行为
    C.促使期货从业人员提高职业道德
    D.维护期货市场秩序

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

  • 第4题：

    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（ ）。

    A：维护期货市场秩序
    B：促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C：规范期货从业人员执业行为
    D：保证期货从业人员执业安全

    答案：A,B,C
    解析：
    第一条为规范期货从业人员执业行为，促使期货从业人员提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  • 第5题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时，废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条，本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。故本题答案为A。

  • 第6题：

    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

    • A、期货投资咨询机构的从业人员
    • B、期货公司的从业人员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
    • D、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    • A、职业责任
    • B、专业胜任能力
    • C、执业纪律
    • D、职业品德

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

    • A、必须遵守
    • B、可以遵守
    • C、参照遵守
    • D、视具体情况遵守

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案： B,A
    解析：
    参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定。

  • 第10题：

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货公司的从业人员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    D

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员


    正确答案： C,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第（一）项和第（三）项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

  • 第12题：

    判断题
    《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。

  • 第14题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

  • 第15题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。

    A.执业纪律
    B.专业胜任能力
    C.职业品德
    D.职业创新能力

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。

  • 第16题：

    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（ ）。

    A.维护期货市场秩序
    B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C.规范期货从业人员执业行为
    D.保证期货从业人员执业安全

    答案：A,B,C
    解析：
    第一条为规范期货从业人员执业行为，促使期货从业人员提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  • 第17题：

    期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

    • A、执业纪律
    • B、专业胜任能力
    • C、职业道德
    • D、职业创新能力

    正确答案:D

  • 第19题：

    《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。

    • A、公安机关
    • B、中国证监会
    • C、各级法院
    • D、中国期货业协会

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是(    )。
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》的制定宗旨包括（  ）。
    A

    促使期货从业人员提高业务素质

    B

    促使期货从业人员提高职业道德

    C

    维护期货市场秩序

    D

    规范期货从业人员执业行为


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

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