多选题资产管理计划可以投资的资产包括（ ）。A银行存款、同业存单B上市公司股票、存托凭证C标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产D公开募集证券投资基金

题目
多选题
资产管理计划可以投资的资产包括（  ）。
A

银行存款、同业存单

B

上市公司股票、存托凭证

C

标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产

D

公开募集证券投资基金

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1.证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（ ）

2.保险资金投资基础设施项目可以运用的金融产品包括()。A、债权投资计划B、股权投资计划C、资产支持计划D、投资基金E、组合类资产管理产品

3.以下投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括()。①项目资产支持计划②专项资产管理计划③证券投资基金④基础设施债权投资计划⑤私募股权基金A、①④B、①②④C、②④⑤D、②③④⑤

4.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

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  • 第1题：

    集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。 A．投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B．集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C．集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务


    正确答案：AD
    【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节， P210～211。

  • 第2题：

    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产 管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投 资品种。

  • 第3题：

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案：D
    解析：
    未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第4题：

    资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）

    A.资产管理计划清算报告
    B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
    C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
    D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件：（一）资产管理合同、计划说明书和风险揭示书；
    （二）资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格；
    （三）资产管理计划定期报告，至少包括季度报告和年度报告；
    （四）重大事项的临时报告；
    （五）资产管理计划清算报告；
    （六）中国证监会规定的其他事项。
    证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会。信息披露文件的内容与格式指引由中国证监会或者授权证券投资基金业协会另行制定。

  • 第5题：

    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。

    A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划
    B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划
    C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
    D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托

    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。

  • 第6题：

    证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。

  • 第7题：

    集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

    • A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
    • B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
    • C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
    • D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    按照中国保监会对保险资产的分类，下列投资品种中不属于不动产类资产的包括（）。①基础设施债权投资计划②不动产投资计划③以不动产为基础资产的信托计划④房地产信托投资基金⑤保险资产管理公司项目资产支持计划

    • A、①②④
    • B、③⑤
    • C、②③④
    • D、②③④⑤

    正确答案:B

  • 第9题：

    资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当包括以下内容（）

    • A、资产管理计划概括
    • B、投资风险揭示
    • C、资产管理合同的主要内容
    • D、中国证监会规定的其他事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    为单一投资者设立单一资产管理计划

    B

    为多个投资者设立集合资产管理计划

    C

    单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金 委托

    D

    集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    同业投资中特定目的载体的范围包括（）
    A

    商业银行理财产品

    B

    信托投资计划

    C

    证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划

    D

    保险业资产管理机构资产管理产品


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（）。①项目资产支持计划②理财产品③信托计划④基础设施债权投资计划⑤私募股权基金
    A

    ①④

    B

    ①④⑤

    C

    ①②④⑤

    D

    ②③④⑤


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按投资方向进行分类，券商资产管理计划分为( )。

    A.限定性资产管理计划
    B.投资型资产管理计划
    C.非限定性资产管理计划
    D.融资型资产管理计划
    E.固定性资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    由于形式上发生变化，券商集合资产管理计划可采用投资方向进行分类。其中，限定性资产管理计划可细分为债券型和货币市场型，非限定性资产管理计划分为股票型、混合型、FOF型和QDII型。

  • 第14题：

    定向资产管理业务的投资范围包括()。

    A:资产支持证券
    B:集合资产管理计划
    C:保险
    D:债券

    答案：A,B,D
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第15题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:出具资产托管报告
    C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
    D:集合资产管理计划合同约定的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第16题：

    关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（ ）。

    A.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
    B.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
    C.资产管理产品不可以再投资—层资产管理产品
    D.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。

    答案：B
    解析：
    金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务：
    资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

  • 第17题：

    集合资产管理计划募集的资金可以投资（）。

    • A、股指期货、商品期货
    • B、利率远期、利率互换
    • C、证券投资基金专项资产管理计划
    • D、商业银行理财计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。

  • 第19题：

    定向资产管理业务的投资范围包括（）。

    • A、证券投资基金
    • B、集合资产管理计划
    • C、资产支持证券
    • D、金融衍生品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（）。①项目资产支持计划②理财产品③信托计划④基础设施债权投资计划⑤私募股权基金

    • A、①④
    • B、①④⑤
    • C、①②④⑤
    • D、②③④⑤

    正确答案:B

  • 第21题：

    同业投资中特定目的载体的范围包括（）

    • A、商业银行理财产品
    • B、信托投资计划
    • C、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划
    • D、保险业资产管理机构资产管理产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于资产管理计划的论述正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ．单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ．集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外Ⅳ．资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于两人，不得超过200人。单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

  • 第23题：

    单选题
    以下投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（） ①项目资产支持计划 ②专项资产管理计划 ③证券投资基金 ④基础设施债权投资计划 ⑤私募股权基金
    A

    ①④

    B

    ①②④

    C

    ②④⑤

    D

    ②③④⑤


    正确答案： A
    解析： 本题考查考生对保险资金各类投资品种定义和特征的熟悉情况

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