单选题依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）A 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上

题目
单选题
依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
A

期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

B

期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

C

期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

D

仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

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1.依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。( )

2.依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）A、丧失价格指针之功能B、不符公共利益C、经期货交易所申请D、以上皆是

3.依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）A、为客户进行全权委托交易B、当日冲销之比例过高C、受托从事未经公告之国外期货交易种类D、以上皆是

4.依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）A、期货交易所B、期货结算机构C、期货商D、期货信托事业

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  • 第1题：

    有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）

    • A、会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
    • B、公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
    • C、员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
    • D、公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商

    正确答案:C

  • 第2题：

    有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？（）

    • A、董监事任期为三年
    • B、董监事任期以一任为限
    • C、董监事可融通资金予会员
    • D、以上皆是

    正确答案:A

  • 第3题：

    关于弯矩正负号规定，说法正确的是（）。

    • A、凡使梁弯曲成上凸下凹时，横截面上的弯矩规定为正，反之规定为负
    • B、凡使梁弯曲成上凹下凸时，横截面上的弯矩规定为正，反之规定为负
    • C、凡使梁弯曲成上凹下凸时，横截面上的弯矩规定为负，反之规定为正
    • D、凡使梁弯曲成上凸下凹时，横截面上的弯矩规定为负，反之规定为正

    正确答案:B

  • 第4题：

    有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）

    • A、经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
    • B、业务信息不得互为流用
    • C、经纪与自营人员可兼任
    • D、以上皆非

    正确答案:C

  • 第5题：

    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）

    • A、独立的期货结算机构
    • B、由期货交易所兼营结算部门
    • C、由其它机构兼营结算部门
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第6题：

    依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）

    • A、年龄十八岁者
    • B、受破产之宣告未经复权者
    • C、期货主管机关职员
    • D、曾因违背期货交易契约已满三年者

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？（）
    A

    董监事任期为三年

    B

    董监事任期以一任为限

    C

    董监事可融通资金予会员

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）
    A

    场外冲销

    B

    擅为交易相对人

    C

    交叉交易

    D

    配合交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）
    A

    12万元以上60万元以下罚金

    B

    警告

    C

    7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金

    D

    以上皆非


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）
    A

    独立的期货结算机构

    B

    由期货交易所兼营结算部门

    C

    由其它机构兼营结算部门

    D

    以上皆是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）
    A

    期货交易所

    B

    期货结算机构

    C

    期货商

    D

    期货信托事业


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）
    A

    经纪及自营期货业务者，应各别独立作业

    B

    业务信息不得互为流用

    C

    经纪与自营人员可兼任

    D

    以上皆非


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？（）

    • A、强制期货交易所设立公益董监事
    • B、不得发行股票
    • C、不得为股份有限公司，需以会员方式经营
    • D、不适用公司法之规定成立

    正确答案:A

  • 第14题：

    依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）

    • A、12万元以上60万元以下罚金
    • B、警告
    • C、7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金
    • D、以上皆非

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列何者纯粹是在交易所（Exchanges）交易的商品？（）

    • A、远期合约
    • B、期货合约
    • C、选择权合约
    • D、交换合约

    正确答案:B

  • 第16题：

    有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）

    • A、期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
    • B、期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
    • C、期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）

    • A、期货交易人
    • B、期货交易所
    • C、结算会员
    • D、以上皆非

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）
    A

    期货交易人

    B

    期货交易所

    C

    结算会员

    D

    以上皆非


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）
    A

    期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律

    B

    期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

    C

    期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立

    D

    以上皆是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）
    A

    为客户进行全权委托交易

    B

    当日冲销之比例过高

    C

    受托从事未经公告之国外期货交易种类

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）
    A

    期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

    B

    期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

    C

    于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户

    D

    期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）
    A

    丧失价格指针之功能

    B

    不符公共利益

    C

    经期货交易所申请

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）
    A

    年龄十八岁者

    B

    受破产之宣告未经复权者

    C

    期货主管机关职员

    D

    曾因违背期货交易契约已满三年者


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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