单选题（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A 中国证监会、中金所及中期协B 中国证监会及中国期货保证金监控中心C 中期协及中金所D 中国证监会及其派出机构

题目
单选题
（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A

中国证监会、中金所及中期协

B

中国证监会及中国期货保证金监控中心

C

中期协及中金所

D

中国证监会及其派出机构

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1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

3.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  • 第2题：

    （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

    • A、中国证监会
    • B、中金所
    • C、中国期货保证金监控中心
    • D、中期协

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

    • A、警告
    • B、告诫
    • C、罚款
    • D、谈话

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
    A

    测试投资者的股指期货基础知识

    B

    向投资者介绍本期货公司业务情况

    C

    向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征

    D

    认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

  • 第12题：

    判断题
    中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第四条第一款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  • 第13题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
    B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
    C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
    D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

  • 第14题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第15题：

    （）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

    • A、中国证监会、中金所及中期协
    • B、中国证监会及中国期货保证金监控中心
    • C、中期协及中金所
    • D、中国证监会及其派出机构

    正确答案:D

  • 第16题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
    A

    中国证监会

    B

    中金所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中期协


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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