多选题中国期货业协会负责下列（　　）事项。[2010年11月真题]A组织期货从业人员后续职业培训B对违规期货从业人员采取罚款处罚C建立期货从业人员信息数据库D对期货从业人员实施自律管理

题目
多选题
中国期货业协会负责下列（　　）事项。[2010年11月真题]
A

组织期货从业人员后续职业培训

B

对违规期货从业人员采取罚款处罚

C

建立期货从业人员信息数据库

D

对期货从业人员实施自律管理

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1.根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司

2.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（　）。[2009年9月真题]A、期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费B、期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C、期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳D、期货业协会是期货业的自律性组织

3.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（　）。[2009年9月真题]A、国务院期货监督管理机构派出机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、国务院

4.期货交易所的负责人由（ ）任免。A.中国银保监会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

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  • 第1题：

    中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（　）[2009年9月真题]


    正确答案:错误

  • 第2题：

    期货交易所的负责人由（）任免。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国期货业协会
    • C、国务院期货监督管理机构
    • D、银监会

    正确答案:C

  • 第3题：

    多选题
    对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予（　　）纪律惩戒。[2012年3月真题]
    A

    取消会员资格并公告

    B

    行政处罚

    C

    协会内通报批评

    D

    批评


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

  • 第4题：

    单选题
    依法负责组织期货从业资格考试的机构是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    期货保证金安全存管监控机构

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。

  • 第5题：

    单选题
    我国商品期货交易所的期货公司会员由（　　）提供结算服务。[2016年11月真题]
    A

    中国期货业协会

    B

    非期货公司会员

    C

    中国期货市场监控中心

    D

    期货交易所


    正确答案： D
    解析：
    在全员结算制度下，期货交易所对会员进行结算，会员对其受托的客户结算。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。

  • 第6题：

    单选题
    中国期货保证金监控中心由期货交易所出资设立，其业务接受（　　）领导、监督和管理。[2015年5月真题]
    A

    中国证监会

    B

    期货公司

    C

    中国期货业协会

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析：
    在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。中国证监会依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。

  • 第7题：

    多选题
    下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（　）。[2009年9月真题]
    A

    期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费

    B

    期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

    C

    期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳

    D

    期货业协会是期货业的自律性组织


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（　　）。[2012年11月真题]
    A

    期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

    B

    期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

    C

    期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳

    D

    期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。[2010年11月真题]
    A

    期货公司住所地的期货业协会

    B

    中国期货业协会

    C

    营业部所在地的中国证监会派出机构

    D

    期货公司住所地的中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（　　）。[2014年7月真题]
    A

    期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费

    B

    期货从业人员应当加入中国期货业协会，会员费由所在的机构代为缴纳

    C

    专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

    D

    期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十三条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

  • 第11题：

    多选题
    （　　）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[2014年9月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    期货交易所


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

  • 第12题：

    单选题
    中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（　　）公示。[2012年5月真题]
    A

    中国期货业协会网站

    B

    期货交易所网站

    C

    中国证监会指定报刊

    D

    中国证监会网站


    正确答案： D
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

  • 第13题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。

    • A、证券交易所
    • B、中国证券业协会
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第14题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。[2015年7月真题]
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

  • 第15题：

    多选题
    下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。[2017年5月真题]
    A

    期货公司工作人员的配偶

    B

    期货公司的工作人员

    C

    中国期货业协会的工作人员及其配偶

    D

    中国证券业协会的工作人员及其配偶


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；③期货公司工作人员及其配偶；④证券、期货市场禁止进入者；⑤未能提供开户证明材料的单位和个人；⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第16题：

    判断题
    中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（　）[2009年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

  • 第17题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第18题：

    判断题
    《〈期货经纪合同〉指引》由中国期货业协会制定。（　　）[2014年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条第二款规定，《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第19题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    从业资格考试

    B

    执业行为准则

    C

    纪律惩戒

    D

    后续职业培训


    正确答案： C,B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第20题：

    单选题
    下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（　　）。[2013年3月真题]
    A

    期货交易所自营会员

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指:（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  • 第21题：

    单选题
    期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。[2016年3月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    财政部

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）负责客户开户管理的具体实施工作。［2012年9月真题］
    A

    中国期货业协会

    B

    中国期货保证金监控中心

    C

    期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

  • 第24题：

    多选题
    中国期货业协会负责下列（　　）事项。[2010年11月真题]
    A

    组织期货从业人员后续职业培训

    B

    对违规期货从业人员采取罚款处罚

    C

    建立期货从业人员信息数据库

    D

    对期货从业人员实施自律管理


    正确答案： C,B
    解析： B项，《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。《行政处罚法》第八条第二项规定，罚款在性质上属于行政处罚。

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