多选题期货公司欺诈客户的行为有()。A挪用客户保证金B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
题目
挪用客户保证金
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
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第1题：
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？
正确答案：
-
第2题：
下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。
A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险
正确答案：B
根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 -
第3题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任答案：A,B,C,D解析：。参见《证券法》第79、210条。 -
第4题：
期货公司股东不得从事的行为有()。A.挪用期货公司客户保证金
B.占用期货公司资产
C.损害期货公司和客户的合法权益
D.滥用权利答案：A,B,C,D解析：根据《期货公司监督管理办法》第4条的规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 -
第5题：
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（ ）。A. 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式. 流程及风险，不得作获利保证
C. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
D. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺答案：A,B,C,D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保
证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 -
第6题：
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。（ ）答案：对解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。故本题答案为A。 -
第7题：
《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所答案：D解析：未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。 -
第8题：
下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。
- A、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
- B、期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
- C、期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
- D、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
期货公司欺诈客户的行为有（）。
- A、挪用客户保证金
- B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
- D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
正确答案:A,C,D -
第10题：
多选题期货公司欺诈客户的行为有（）。A挪用客户保证金
B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
正确答案： D,B解析： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括： （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； （五）向客户提供虚假成交回报的； （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的； （七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 -
第11题：
多选题某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（ ）。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B任用不具备资格的期货从业人员
C挪用客户保证金
D向客户作获利保证，分享利益，共担风险
正确答案： B,A解析： -
第12题：
单选题期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（ ）。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B任用不具备资格的期货从业人员
C挪用客户保证金
D向客户作获利保证，分享利益，共担风险
正确答案： D解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
向客户提供虚假成交回报；
未将客户交易指令下达到期货交易所；
挪用客户保证金；
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 -
第13题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）
A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
正确答案：ABCD
见《证券法》第79条、210条。 -
第14题：
期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了( )规定。
A．在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B．不得向客户做获利保证
C．不按规定向客户出示风险说明书
D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
正确答案：BC
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 -
第15题：
对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为答案：A,B,D解析：。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。 -
第16题：
期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证答案：A,C,D解析：参见《期货交易管理条例》第六十七条。 -
第17题：
下列关于侵权行为责任的正确描述有（ ）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的．应当承担赔偿责任答案：A,B,D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第53条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
第54条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。第55条规定，期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。 -
第18题：
期货公司欺诈客户的行为有（ ）。A. 挪用客户保证金的
B. 向客户提供虚假成交回报的
C. 与客户约定分享利益. 共担风险的
D. 从事或者变相从事期货自营业务答案：A,B,C解析：《期货交易管理条例》第六十八条规定，欺诈客户的行为包括：①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成
交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 -
第19题：
期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（ ）。
- A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
- B、任用不具备资格的期货从业人员
- C、挪用客户保证金
- D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
正确答案:B -
第20题：
公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。
- A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D、代表客户履行职责的行为
正确答案:D -
第21题：
多选题下列选项中，属于期货公司欺诈客户行为的有（）。A不按照规定向客户出示期货交易风险说明书的
B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C未将客户交易指令下达到期货交易所的
D在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
正确答案： C,B解析： -
第22题：
多选题期货公司欺诈客户的行为有（ ）。[2016年7月真题]A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C挪用客户保证金
D不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户
正确答案： D,A解析：
《期货交易管理条例》第六十七条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 -
第23题：
多选题期货公司欺诈客户昀行为有（ ）。[2009年11月真题]A挪用客户保证金
B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
正确答案： B,A解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
（五）向客户提供虚假成交回报的；
（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
（七）挪用客户保证金的；
（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 -
第24题：
单选题以下属于期货公司欺诈客户行为的有（ ）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的AI、III、IV
BI、II、III
CI、III
DII、IV
正确答案： C解析：