单选题特定多客户资产管理计划每年至多开放（）计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。A 一次B 两次C 三次D 四次

题目
单选题
特定多客户资产管理计划每年至多开放（）计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
A

一次

B

两次

C

三次

D

四次

相似考题

1.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )．（1分）A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

2.多个客户资产管理计划每年至多（ ）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。 A．1次 B．2次 C．3次 D．5次

3.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

4.除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放（ ）计划份额的参与和退出。A．1次B．2次C．3次D．4次

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“单选题特定多客户资产管理计划每年至多开放（）计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。A 一次B 两次C 三次D 四次”相关问题

  • 第1题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第2题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。

    A．知情的权利

    B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

    C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益


    正确答案：B
    B
    客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。

  • 第3题：

    多个特定客户资产管理计划可以在每年6月份的最后一个交易日和12月份的最后一个交易日各开放一次计划份额的参与和退出。


    答案：错
    解析：
    开展特定客户资产管理业务应符合以下规范：①资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外；②多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。

  • 第4题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投人资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    C.知情的权利

    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计匆中主要承担的义务， 即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管.理合同或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第5题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规 定的除外。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干所述正确。

  • 第6题：

    特定多客户资产管理计划每年至多开放（）计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

    • A、一次
    • B、两次
    • C、三次
    • D、四次

    正确答案:A

  • 第7题：

    高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。

    • A、至少一次
    • B、至少两次
    • C、至少四次
    • D、至多四次

    正确答案:A

  • 第8题：

    集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（），中国证监会另有规定的除外。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:D

  • 第9题：

    多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

    • A、1次
    • B、2次
    • C、3次
    • D、5次

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，错误的有（　　）。
    A

    同一资产组合在同一交易日内可以采取反向交易

    B

    投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任

    C

    不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

    D

    资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和推出，但中国证监会另有规定的除外

    E

    不得采用任何形式向资产委托人返还管理费


    正确答案： D,C
    解析：
    2012年6月修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，该试点办法对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范，其中：①严格禁止同一资产组合在同一交易日内反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为；②资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  • 第12题：

    单选题
    高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
    A

    至少一次

    B

    至少两次

    C

    至少四次

    D

    至多四次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    参与定向资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    多个客户资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。()


    答案：错
    解析：
    多个客户资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  • 第15题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C.知情的权利
    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同 或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第16题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

    A:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C:按合同约定承担投资风险
    D:知情的权利

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。本题正确答案为A、B、D。

  • 第17题：

    特定多个客户资产管理计划每年至多开放（）次参与或退出

    • A、2次
    • B、1次
    • C、3次
    • D、不限制

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于（），并且至少每月提供一次。商业银行与客户另有约定的除外。

    • A、一次
    • B、两次
    • C、三次
    • D、四次

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

    • A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
    • B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    • C、知情的权利
    • D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    特定多个客户资产管理计划每年至多开放（）次参与或退出
    A

    2次

    B

    1次

    C

    3次

    D

    不限制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于（），并且至少每月提供一次。商业银行与客户另有约定的除外。
    A

    一次

    B

    两次

    C

    三次

    D

    四次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有（）。 Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 Ⅲ.按合同约定承担投资风险 Ⅳ.知情的权利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 在集合资产管理计划中.客户主要享有如下权利：
    ①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；
    ②根据集合资产管理合同的约定.参与和退出集合资产管理计划；
    ③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。

相关内容