多选题反洗钱信息管理系统提供相关业务数据供（）系统使用。A借记卡欺诈监控系统B操作风险系统C客户风险等级分类系统DIFAR

题目
多选题
反洗钱信息管理系统提供相关业务数据供（）系统使用。
A

借记卡欺诈监控系统

B

操作风险系统

C

客户风险等级分类系统

D

IFAR

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1.我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。A.反洗钱监控系统B.客户风险分类系统C.全球特别控制名单处理系统D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统E.反洗钱综合管理系统F.反洗钱客户信息维护系统

2.某银行建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，此操作风险属于()。A.外部欺诈事件 B.信息科技系统事件 C.内部欺诈事件 D.客户、产品和业务活动事件

3.目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。A、反洗钱客户风险等级分类系统B、反洗钱黑名单监测系统外国政要C、反洗钱信息管理系统D、内控合规管理信息系统

4.商业银行信息系统包括主要面向客户的业务处理系统和主要供内部管理使用的管理信息系统．在操作风险管理中，信息系统的主要作用包括( )A．支持风险评估B．建立损失数据库C．生成风险应急方案D．预测风险发生概率E．建立资本模型

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  • 第1题：

    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

    • A、反洗钱信息管理系统
    • B、内控合规管理信息系统
    • C、反洗钱客户风险等级分类系统
    • D、GTS系统

    正确答案:B

  • 第2题：

    反洗钱信息管理系统【等级调整进度查询】客户风险等级处于（）状态时，才可做退回操作

    • A、系统初评
    • B、待审核
    • C、审批通过待处理
    • D、待审批

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    新监督体系以（）为平台，实行风险导向和流程导向的监督。

    • A、反洗钱监控系统
    • B、业务运营风险管理系统
    • C、MOVA系统
    • D、客户营销系统

    正确答案:B

  • 第4题：

    欺诈风险监控要求包括（）。

    • A、客户风险信息查询。通过中国银联不良风险信息系统、农业银行贷记卡风险信息系统等查询客户是否存在不良风险信息
    • B、各级行应通过监测信贷资产组合层面信用风险指标，及时掌握信用风险整体运行状况及发展趋势
    • C、总行建立信用卡欺诈交易监控系统，制定和优化信用卡欺诈风险监控系统监控规则，通过建设和使用交易模型及统计分析工具，实现对欺诈风险的主动识别和计量
    • D、分行协同总行做好信用卡欺诈风险调查、核实等工作，配合总行开展交易欺诈的调查、取证工作，在规定的期限内据实反馈调查结果和相关证明材料

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    核心银行系统中BGL账户操作风险分类主要有：（）几大类。

    • A、业务差错风险
    • B、IT系统风险
    • C、内部欺诈风险
    • D、系统信用风险

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。

    • A、欺诈交易监控系统和统计分析
    • B、评分模型和统计分析
    • C、贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统
    • D、欺诈交易监控系统和评分模型

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。
    A

    反洗钱客户风险等级分类系统

    B

    反洗钱黑名单监测系统外国政要

    C

    反洗钱信息管理系统

    D

    内控合规管理信息系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。
    A

    欺诈交易监控系统和统计分析

    B

    评分模型和统计分析

    C

    贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统

    D

    欺诈交易监控系统和评分模型


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    新监督体系以（）为平台，实行风险导向和流程导向的监督。
    A

    反洗钱监控系统

    B

    业务运营风险管理系统

    C

    MOVA系统

    D

    客户营销系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    欺诈风险监控要求包括（）。
    A

    客户风险信息查询。通过中国银联不良风险信息系统、农业银行贷记卡风险信息系统等查询客户是否存在不良风险信息

    B

    各级行应通过监测信贷资产组合层面信用风险指标，及时掌握信用风险整体运行状况及发展趋势

    C

    总行建立信用卡欺诈交易监控系统，制定和优化信用卡欺诈风险监控系统监控规则，通过建设和使用交易模型及统计分析工具，实现对欺诈风险的主动识别和计量

    D

    分行协同总行做好信用卡欺诈风险调查、核实等工作，配合总行开展交易欺诈的调查、取证工作，在规定的期限内据实反馈调查结果和相关证明材料


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    公司风险监控系统进行风险监控的对象有（） 。
    A

    经纪业务

    B

    存管清算

    C

    净资本等风险监控指标

    D

    反洗钱

    E

    自营投资监控


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规与风险管理部的监控职责有（）。
    A

    对相关业务进行实时监控、风险分析和报告

    B

    设定业务监控指标

    C

    管理风险监控系统用户及其访问权限

    D

    监督险监控系统用户操作和系统运行等工作

    E

    根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱领导小组负责听取全行（）风险等级分类情况。

    • A、产品
    • B、系统
    • C、业务
    • D、客户

    正确答案:D

  • 第14题：

    反洗钱信息管理系统提供相关业务数据供（）系统使用。

    • A、借记卡欺诈监控系统
    • B、操作风险系统
    • C、客户风险等级分类系统
    • D、IFAR

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    操作风险管理信息系统综合监控看板提供了各种外部信息渠道风险监控的连接按钮，以下哪些系统与操作风险管理信息系统实现了连接（）。

    • A、审计系统
    • B、个人优质客户系统
    • C、信贷管理系统
    • D、法律系统

    正确答案:A,D

  • 第16题：

    下列关于借记卡账户应急控制中“欺诈风险事件”的表述，正确的有（）。

    • A、欺诈风险事件包括借记卡欺诈风险事件、柜台欺诈风险事件、电子银行欺诈风险事件、商户欺诈风险事件。
    • B、借记卡欺诈风险事件包括伪卡交易和诈骗。
    • C、电子银行欺诈风险事件是指他人冒用客户身份，利用电子银行渠道盗用／取客户资金，或以其他非法手段进入电子银行系统盗用／取客户资金，给客户造成损失的操作风险事件。
    • D、商户欺诈风险事件是指不良商户或收银员盗取客户磁条和密码信息，克隆借记卡，盗取客户资金。

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    下列操作风险属于系统缺陷的是（）。

    • A、外部欺诈
    • B、政治风险
    • C、数据/信息质量
    • D、业务外包

    正确答案:C

  • 第18题：

    合规与风险管理部的监控职责有（）。

    • A、对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
    • B、设定业务监控指标
    • C、管理风险监控系统用户及其访问权限
    • D、监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
    • E、根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    操作风险管理信息系统综合监控看板提供了各种外部信息渠道风险监控的连接按钮，以下哪些系统与操作风险管理信息系统实现了连接（）。
    A

    审计系统

    B

    个人优质客户系统

    C

    信贷管理系统

    D

    法律系统


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱领导小组负责听取全行（）风险等级分类情况。
    A

    产品

    B

    系统

    C

    业务

    D

    客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。
    A

    反洗钱信息管理系统

    B

    内控合规管理信息系统

    C

    反洗钱客户风险等级分类系统

    D

    GTS系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    核心银行系统中BGL账户操作风险分类主要有：（）几大类。
    A

    业务差错风险

    B

    IT系统风险

    C

    内部欺诈风险

    D

    系统信用风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于借记卡账户应急控制中“欺诈风险事件”的表述，正确的有（）。
    A

    欺诈风险事件包括借记卡欺诈风险事件、柜台欺诈风险事件、电子银行欺诈风险事件、商户欺诈风险事件。

    B

    借记卡欺诈风险事件包括伪卡交易和诈骗。

    C

    电子银行欺诈风险事件是指他人冒用客户身份，利用电子银行渠道盗用／取客户资金，或以其他非法手段进入电子银行系统盗用／取客户资金，给客户造成损失的操作风险事件。

    D

    商户欺诈风险事件是指不良商户或收银员盗取客户磁条和密码信息，克隆借记卡，盗取客户资金。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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