多选题主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。A减轻投资者与发行人之间的信息不对B促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本C挖掘发行人投资亮点D减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险E为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考

题目
多选题
主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。
A

减轻投资者与发行人之间的信息不对

B

促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本

C

挖掘发行人投资亮点

D

减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险

E

为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考

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1.主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（ ）。A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策

2.尽职调查的参与者一般包括( )。（1分）A．主承销商B．国际协调人C．律师D．会计师

3.主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。（1分）A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策

4.尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）

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  • 第1题：

    在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（ ）。

    A．发行人

    B．市场

    C．投资者状况

    D．产业政策


    正确答案：D
    主承销商调查范围主要针对市场发行情况，而非产业政策。

  • 第3题：

    尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。
    Ⅰ.风险尽职调查
    Ⅱ.业务尽职调查
    Ⅲ.财务尽职调查
    Ⅳ.法律尽职调查

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查。

  • 第4题：

    尽职调查的参与者一般包括()。

    A:主承销商
    B:国际协调人
    C:律师
    D:估值师

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第5题：

    尽职调查种类包括（）。

    • A、法律尽职调查
    • B、业务尽职调查
    • C、财务尽职调查
    • D、人力资源尽职调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。

    • A、减轻投资者与发行人之间的信息不对
    • B、促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本
    • C、挖掘发行人投资亮点
    • D、减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险
    • E、为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    尽职调查包括（）。

    • A、常规尽职核查
    • B、首次尽职调查
    • C、专项尽职调查
    • D、随机尽职调查

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    尽职调查的参与者一般有（）。

    • A、主承销商
    • B、审计机构
    • C、律师
    • D、估值师

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括以下（  ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的内容。

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金对目标企业的尽职调查包括（）。Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    主承销商尽职调查应遵循的原则为（）
    A

    勤勉尽责

    B

    诚实信用

    C

    投资者利益为先

    D

    尽职免责


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    尽职调查是指证券管理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）
    Ⅰ.项目立项尽职调查
    Ⅱ.业务尽职调查
    Ⅲ.财务尽职调查
    Ⅳ.法律尽职调查

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分。

  • 第15题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

    A:发行人
    B:市场
    C:投资者状况
    D:产业政策

    答案：A,B,C
    解析：
    产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第16题：

    主承销商尽职调查应遵循的原则为（）

    • A、勤勉尽责
    • B、诚实信用
    • C、投资者利益为先
    • D、尽职免责

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    发放固定资产贷款之前，贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面报告。请回答，尽职调查包括哪些主要内容？


    正确答案:（一）借款人及项目发起人等相关关系人的情况；
    （二）贷款项目的情况；
    （三）贷款担保情况；
    （四）需要调查的其他内容。

  • 第19题：

    主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

    • A、财务和经营风险的调查
    • B、规范运作的调查
    • C、募集资金使用情况的调查
    • D、员工及其社会保障情况的调查

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。
    A

    减轻投资者与发行人之间的信息不对

    B

    促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本

    C

    挖掘发行人投资亮点

    D

    减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险

    E

    为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    主承销商尽职调查可采用的方法包括（）
    A

    查阅

    B

    访谈

    C

    列席会议

    D

    实地调查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    法律尽职调查准备的具体流程包括（　　）。
    A

    组建团队

    B

    准备尽职调查资料清单

    C

    进行实地调查、会谈及访谈

    D

    签署保密协议


    正确答案： D,B
    解析：
    法律尽职调查准备：①组建团队。法律尽职调查团队一般由投资方内部法律顾问和外聘律师组成。团队一旦建立，团队成员应尽快对交易的范围、结构、经济及商业目的做详细了解。②准备尽职调查资料清单。尽职调查资料清单将在交易双方之间建立起一种对需求和提供信息的识别和分类机制，在清单提交后，对方会根据清单分类编制、复印所需要的资料。③签署保密协议。在尽职调查正式实施前，交易双方通常需要签署一份保密协议，以禁止不当披露、不当使用在尽职调查中接收到的保密信息。

  • 第23题：

    多选题
    尽职调查种类包括（）。
    A

    法律尽职调查

    B

    业务尽职调查

    C

    财务尽职调查

    D

    人力资源尽职调查


    正确答案： B,C
    解析： 尽职调查种类包括法律尽职调查、业务尽职调查、财务尽职调查、人力资源尽职调查等。

  • 第24题：

    多选题
    尽职调查包括（）。
    A

    常规尽职核查

    B

    首次尽职调查

    C

    专项尽职调查

    D

    随机尽职调查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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