单选题机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。A 内部审计B 员工轮岗C 对账工作D 案件风险

题目
单选题
机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
A

内部审计

B

员工轮岗

C

对账工作

D

案件风险

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1.下列关于风险监管的说法不正确的是( )。A．监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构风险状况B．银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控C．按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类D．银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平

2.对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

3.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

4.定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位E.高风险人员

更多“机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于风险监管的说法，不正确的是（　　）。

    A.监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况
    B.银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控
    C.按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类
    D.银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平

    答案：D
    解析：
    D项，银行机构自身风险状况既包括银行整体并表基础上的总体风险水平，还包括其单一或部分分支机构的风险水平。

  • 第2题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    • A、高风险账户
    • B、高风险客户
    • C、高风险部门
    • D、高风险环节

    正确答案:D

  • 第3题：

    申请发行贷记卡应当符合以下条件：（）。

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
    • B、有符合要求的风险管理和内部控制制度
    • C、有保障信息安全的技术能力及安全、高效的计算机处理系统
    • D、有合格的技术人员、管理人员和相应的管理机构
    • E、银监会规定的其他审慎性条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

    • A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
    • B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
    • C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
    • D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    银监会各级机构可根据监管对象的风险状况，合理有效配置监管资源，对风险大的银行业金融机构多监管，风险小的银行业金融机构少监管。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    监管部门要求金融机构要定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点要对（）的操作规范和业务程序进行评估。

    • A、高风险网店
    • B、高风险业务
    • C、高风险岗位
    • D、高风险环节

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于风险监管的说法，错误的是（  ）。
    A

    监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

    B

    银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控

    C

    按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类

    D

    银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
    A

    高风险环节

    B

    高风险客户

    C

    高风险部门

    D

    高风险账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于风险监管的说法，不正确的是（）。
    A

    监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

    B

    银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控

    C

    管理信息系统的有效性以及管理人员素质和人力资源管理状况，也属于监管机构的关注重点

    D

    银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于风险监管的说法，不正确的是（  ）。
    A

    监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

    B

    银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控

    C

    按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类

    D

    应将监管的重心转移到银行风险管理和外部控制质量的评估上


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

    正确答案:B,D

  • 第14题：

    机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。

    • A、内部审计
    • B、员工轮岗
    • C、对账工作
    • D、案件风险

    正确答案:D

  • 第15题：

    银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    银监会有权根据单家商业银行操作风险管理水平及操作风险事件发生情况，提高操作风险的监管资本要求。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）

    • A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门
    • B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行
    • C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门
    • D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    非现场监管工作的主要内容为（）
    A

    检查和分析被监管机构的整体经营状况

    B

    持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势

    C

    持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势

    D

    评估被监管机构的风险状况和变化趋势

    E

    对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
    A

    内部审计

    B

    员工轮岗

    C

    对账工作

    D

    案件风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银监会各级机构可根据监管对象的风险状况，合理有效配置监管资源，对风险大的银行业金融机构多监管，风险小的银行业金融机构少监管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    监管部门要求金融机构要定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点要对（）的操作规范和业务程序进行评估。
    A

    高风险网店

    B

    高风险业务

    C

    高风险岗位

    D

    高风险环节


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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