单选题高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。A 分管行长（或分管总经理）B 一线员工C 行长（或总经理等）D 内控人员

题目
单选题
高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。
A

分管行长（或分管总经理）

B

一线员工

C

行长（或总经理等）

D

内控人员

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1.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

2.案防制度制定和执行的第一责任人是( )A.董(理)事长B.行长或主任C.监事长D.金融机构

3.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）A、监事长B、合规总监C、行长（总经理）D、董事长

4.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:()A、分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定B、分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定C、各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构D、分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

    • A、人员数量
    • B、业务复杂程度
    • C、资产规模
    • D、风险管理

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    下列哪项属于案件责任追究的直接责任人（）

    • A、机构案件防控第一责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、与外部人员合伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人
    • D、中小金融机构高级管理人员

    正确答案:C

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第6题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）
    A

    董事长为案件风险防范第一责任人

    B

    行长为案防制度执行第一责任人

    C

    监事长为案防制度制定第一责任人

    D

    董事长为案件风险监督第一责任人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。
    A

    分管行长（或分管总经理）

    B

    一线员工

    C

    行长（或总经理等）

    D

    内控人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
    A

    各部门

    B

    分支机构

    C

    领导层

    D

    全体员工


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。
    A

    明确职责分工，落实案防责任

    B

    完善制度体系，提升制度执行力

    C

    组织案件风险排查，开展专项治理

    D

    开展主题活动，加强员工教育管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
    A

    银行业金融机构

    B

    行长

    C

    董事会

    D

    董事长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
    A

    制定机构案件责任追究工作制度

    B

    层层落实案防责任

    C

    把案防工作摆在本机构的首位

    D

    逐级追究案件责任人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

    • A、一体化监控制度
    • B、案件预防制度
    • C、违规档案管理
    • D、案防评价制度

    正确答案:D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

    • A、各部门
    • B、分支机构
    • C、领导层
    • D、全体员工

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）

    • A、董事长为案件风险防范第一责任人
    • B、行长为案防制度执行第一责任人
    • C、监事长为案防制度制定第一责任人
    • D、董事长为案件风险监督第一责任人

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。

    • A、分管行长（或分管总经理）
    • B、一线员工
    • C、行长（或总经理等）
    • D、内控人员

    正确答案:C

  • 第18题：

    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

    • A、制定机构案件责任追究工作制度
    • B、层层落实案防责任
    • C、把案防工作摆在本机构的首位
    • D、逐级追究案件责任人员

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
    A

    一体化监控制度

    B

    案件预防制度

    C

    违规档案管理

    D

    案防评价制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
    A

    监事长

    B

    合规总监

    C

    行长（总经理）

    D

    董事长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
    A

    审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；

    B

    明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

    C

    提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；

    D

    考核评估本机构案防工作有效性；

    E

    确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
    A

    人员数量

    B

    业务复杂程度

    C

    资产规模

    D

    风险管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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