多选题各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。A操作风险B案件风险C内审稽核D道德风险

题目
多选题
各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
A

操作风险

B

案件风险

C

内审稽核

D

道德风险

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1.()负责将网点运营风险分级管理作为操作风险管理的重要内容之一,督促辖内机构加强高风险网点问题整改和风险防范工作。A、渠道管理部门B、个人金融业务部门C、运行管理部门D、内控合规部门

2.授权管理作为内部控制的重要手段和措施，理应以防范风险、审慎经营为出发点，兼顾业务发展和工作效率，充分体现内控优先的要求，体现的是行长授权原则中的( )A.内控优先原则B.差别授权原则C.合理适度原则D.风险可控原则

3.兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。A、业务前台B、风险中台C、会计后台D、科技后台

4.对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过( )年。A、3B、4C、6D、7

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  • 第1题：

    根据承保环节的内控合规的需要，总公司各产品运营部门和客户服务部根据各险种操作风险情况，将（）的险种采取集中出单方式进行管控。

    • A、风险较小
    • B、风险较大
    • C、数额较大
    • D、数额较小

    正确答案:B

  • 第2题：

    业务集中处理平台严格遵循了事权划分原则，通过对业务集中处理作业模式的流程管理，实现（）的风险管控机制。

    • A、交易处理、账务核算、业务管理和客户服务
    • B、要素分离、并行作业、系统控制和岗位制衡
    • C、业务集约运营、风险集中控制、网点功能转型和业务布局优化

    正确答案:B

  • 第3题：

    业务经理应协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大风险，保障机构安全运营，维护网点正常经营秩序。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    分行运营管理部的风险管理职能主要包括（）

    • A、严格执行总行风险制度，监督辖属网点的执行情况
    • B、对辖属网点开展专业辅导，提升风险防范能力
    • C、集中风险控制，实施高风险的业务和管理集中
    • D、在权限范围内，对分支行业务授权审批
    • E、加强监控队伍的管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    内控流程风险监测包括（）。

    • A、业务运营风险监测
    • B、授权管理风险监测
    • C、授信政策风险监测
    • D、岗位尽责风险监测

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    各银行业金融机构要按照（）的原则，完善信贷管理，强化内控机制，切实提高防范风险的能力和水平。

    • A、可持续发展
    • B、商业化
    • C、现代化
    • D、全面风险管理

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。
    A

    业务前台

    B

    风险中台

    C

    会计后台

    D

    科技后台


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    各营业网点要根据网点自身业务特点、业务量、人员数量、人员素质和管理水平等具体情况，按照“（）”的要求合理设置网点岗位和劳动组合模式。
    A

    科学规范

    B

    合理分工

    C

    相互制约

    D

    严密内控

    E

    防范风险


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下对柜面业务系统机构的机构类型及机构属性维护的描述错误的是（）
    A

    联社（总行）业务主管部门审核机构类型及机构属性维护申请时，必须严格把关，控制风险

    B

    在选择机构属性时，应先根据管理水平确定机构类型

    C

    根据机构受理的业务种类、业务规模、人员配备、会计内控要求、机构职能和管理水平等情况确定适合的机构属性

    D

    在后续的机构类型和机构属性维护管理中，联社（总行）应根据营业机构行政级别变化情况、业务变化、地区经济发展情况、内控管理要求和评价结果适时调整机构类型及机构属性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据在本社大集中系统中新增机构号的基本规定，以下对营业准备的描述正确的有（）
    A

    会计工作管理制度健全

    B

    有明确的岗位责任制

    C

    符合内控制约的要求

    D

    符合风险防范的要求

    E

    有具体的劳动组织和岗位分工方案


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农合机构在增设机构前必须完成以下工作（）。
    A

    为增设机构建立清晰的组织架构，制订健全的内控制度，符合内控制约和风险防范的要求

    B

    安装符合大集中系统使用要求的操作系统和管理软件

    C

    完成机构工作场所的内部装修，机构的环境和设施必须符合安全防范的要求

    D

    制订三防一保、业务系统、支付渠道等应急处理预案

    E

    按照服务需求和内部管理的需要合理配置人员，明确岗位责任，制定具体的劳动组织和岗位分工方案。各岗位操作人员必须取得岗位上岗资格


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    内控流程风险监测包括（）。
    A

    业务运营风险监测

    B

    授权管理风险监测

    C

    授信政策风险监测

    D

    岗位尽责风险监测


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各营业网点要根据网点自身业务特点、业务量、人员数量、人员素质和管理水平等具体情况，按照“（）”的要求合理设置网点岗位和劳动组合模式。

    • A、科学规范
    • B、合理分工
    • C、相互制约
    • D、严密内控
    • E、防范风险

    正确答案:A,B,D,E

  • 第14题：

    各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。

    • A、操作风险
    • B、案件风险
    • C、内审稽核
    • D、道德风险

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、后勤岗位
    • B、重要岗位员工
    • C、事后监督
    • D、事中监督

    正确答案:B

  • 第16题：

    在本社大集中系统中新增机构号的基本规定，以下对管理架构的要求描述正确的有（）

    • A、会计工作管理制度健全
    • B、有明确的岗位责任制
    • C、符合内控制约的要求
    • D、符合风险防范的要求
    • E、劳动组织和岗位分工方案

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    中心金库（现金出纳中心）、营业机构及各尾箱现金限额，由分行（）部门牵头，会同分行（）部门确定标准

    • A、运营管理、风险管理​
    • B、运营管理、计划财务​
    • C、计划财务、运营管理​
    • D、风险管理、运营管理

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    业务集中处理平台严格遵循了事权划分原则，通过对业务集中处理作业模式的流程管理，实现（）的风险管控机制。
    A

    交易处理、账务核算、业务管理和客户服务

    B

    要素分离、并行作业、系统控制和岗位制衡

    C

    业务集约运营、风险集中控制、网点功能转型和业务布局优化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。上述原则是（）。
    A

    全面性原则

    B

    问题导向原则

    C

    重要性原则

    D

    适用性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
    A

    操作风险

    B

    案件风险

    C

    内审稽核

    D

    道德风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    重要会计岗位轮换及强制休假相关工作中，以下选项中属于分行会计运营部的职责为（）
    A

    根据总行统一的管理规定，结合本*行实际情况和业务管理要求，对本*行重要会计岗位进行细化，并制定本*行轮换及强制休假具体实施方案

    B

    组织实施本*行辖内重要会计岗位轮换及强制休假相关工作

    C

    对本*行辖内重要会计岗位轮换及强制休假的实际执行情况进行监督检查等

    D

    确定全行统一的重要会计岗位范围，并根据业务管理需要，适时对重要会计岗位范围进行调整


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据业务经理岗位职责要求，以下（）操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。
    A

    配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查

    B

    负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管，对要害部位和高风险环节实施有效监控，及时纠正业务差错，督促问题整改

    C

    负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况，定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况，遇有重大事项应及时报告

    D

    负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规，监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度，保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各银行业金融机构要按照（）的原则，完善信贷管理，强化内控机制，切实提高防范风险的能力和水平。
    A

    可持续发展

    B

    商业化

    C

    现代化

    D

    全面风险管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    业务经理应协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大风险，保障机构安全运营，维护网点正常经营秩序。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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