单选题我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。A 防范意识B 防控意识C 忧患意识D 风险意识

题目
单选题
我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。
A

防范意识

B

防控意识

C

忧患意识

D

风险意识

相似考题

1.银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位之间案件防控信息实行相互保密。()此题为判断题(对，错)。

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

3.《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?

4.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

更多“我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。”相关问题

  • 第1题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

    • A、查、防、控、堵、教
    • B、查、控、堵、罚、教
    • C、查、控、堵、惩、教
    • D、查、防、堵、惩、教

    正确答案:D

  • 第3题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）

    • A、案件防控责任制
    • B、重要岗位人员管控
    • C、案防教育
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

    • A、防范意识
    • B、防控意识
    • C、忧患意识
    • D、风险意识

    正确答案:C

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
    A

    案件防控工作形势依然严峻

    B

    防控案件风险难度加大

    C

    内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

    D

    案件治理长效机制扎实起步


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。
    A

    防范意识

    B

    防控意识

    C

    忧患意识

    D

    风险意识


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
    A

    规范化

    B

    制度化

    C

    长期化

    D

    常态化


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）
    A

    案件防控责任制

    B

    重要岗位人员管控

    C

    案防教育

    D

    问题整改


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会案件防控的类型主要有哪些？


    正确答案: 主要包括：银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的，以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。

  • 第14题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    在案件防控方面，下列表述正确的有（）。

    • A、各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
    • B、要全面落实案件防控目标责任制，层层签订案件防控目标责任书，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制
    • C、对未完成责任目标或发生重大案件的，要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬，并在年度考评中一票否决
    • D、要畅通信访举报渠道，使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映，对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予以重奖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    案件防控五项机制有哪些？


    正确答案: 五项机制包括：制度流程体系和内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育。

  • 第17题：

    各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。

    • A、安全保卫部门
    • B、法律合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第19题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在案件防控方面，下列表述正确的有（）。
    A

    各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任

    B

    要全面落实案件防控目标责任制，层层签订案件防控目标责任书，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制

    C

    对未完成责任目标或发生重大案件的，要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬，并在年度考评中一票否决

    D

    要畅通信访举报渠道，使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映，对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予以重奖


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
    A

    确保不发生百万元以上大案、要案

    B

    力争不发生百万元以下案件

    C

    完善案件防控责任体系

    D

    建立案件防控长效机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

相关内容