多选题发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。A后续情况报告B案件调查报告C司法结论报告D结案报告E总结报告

题目
多选题
发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。
A

后续情况报告

B

案件调查报告

C

司法结论报告

D

结案报告

E

总结报告

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1.各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。A.6B.8C.9D.5

2.案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。A、36B、48C、72D、24

3.商业银行主要合规风险点包括( )A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

4.对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
更多“发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。”相关问题

  • 第1题：

    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ ）小时以内。

    A.36

    B.48

    C.72

    D.24


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。

    • A、后续情况报告
    • B、案件调查报告
    • C、司法结论报告
    • D、结案报告
    • E、总结报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

    • A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
    • B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
    • C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
    • D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    银行业金融机构应对从业人员（不含劳务派遣人员）处罚信息依规报送监管部门。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    填空题
    商业银行向监管部门报送的重要资料有：（）、（）。

    正确答案： 资产负债表、利润表
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各级分支机构发生案件风险事件后，应于（）内，以《案件风险信息快报》形式通过传真报送上级机构法律与合规部门，同时报送当地银监部门。
    A

    8小时

    B

    12小时

    C

    24小时

    D

    48小时


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内．案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行主要合规风险点包括（）
    A

    农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

    B

    业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

    C

    内外部审计中发现的合规风险事件等信息

    D

    监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。
    A

    36

    B

    48

    C

    72

    D

    24


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第14题：

    发生案件后要及时按规定向（）报告。

    • A、上级
    • B、主管部门
    • C、直接领导
    • D、监管部门

    正确答案:A,D

  • 第15题：

    融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办（或政府指定部门）报送（）等文件和资料。提交各类文件和资料，应当真实、准确、完整。

    • A、经营报告
    • B、财务会计报告
    • C、合法合规报告
    • D、信息报告

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、（）、合法合规报告等文件和资料。

    • A、风险分析报告
    • B、业务收支报告
    • C、财务会计报告
    • D、现金流量表

    正确答案:C

  • 第18题：

    商业银行向监管部门报送的重要资料有：（）、（）。


    正确答案:资产负债表、利润表

  • 第19题：

    各级分支机构发生案件风险事件后，应于（）内，以《案件风险信息快报》形式通过传真报送上级机构法律与合规部门，同时报送当地银监部门。

    • A、8小时
    • B、12小时
    • C、24小时
    • D、48小时

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    发生案件后要及时按规定向（）报告。
    A

    上级

    B

    主管部门

    C

    直接领导

    D

    监管部门


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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