多选题对参与者有违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为的处罚有（）。A中国人民银行给予警告B处三万元人民币以下的罚款C暂停或取消其债券交易业务资格D对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分E违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

题目
多选题
对参与者有违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为的处罚有（）。
A

中国人民银行给予警告

B

处三万元人民币以下的罚款

C

暂停或取消其债券交易业务资格

D

对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分

E

违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

相似考题

1.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若．有下列( )行为之一的，将受到相应处分。A．擅自从事借券等融券业务B．擅自交易未经批准上市债券C．制造并提供虚假资料和交易信息D．操纵债券交易价格

2.《资产支持证券信息披露细则》规定，资产支持证券的信息披露除适用本规则外，还适用于哪些有关规定（ ）。A.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》C.《信贷资产证券化试点管理办法》D.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》

3.2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（ ）。A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B．《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》C．《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》D．《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》

4.下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有( )．A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

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  • 第1题：

    2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间内自由选择回购期限。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的那些办法（ ）。
    Ⅰ.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
    Ⅱ.《全国银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》
    Ⅲ.《全国银行间债券交易管理办法》
    Ⅳ.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》《全国银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》。

  • 第3题：

    全国银行间债券市场质押式回购业务的参与者有()行为的，将受到处罚。

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:制造并提供虚假资料和交易信息
    C:回购到期后没有继续展期
    D:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    答案：A,B,D
    解析：
    回购到期交易双方应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。故C选项不符合题意。回购业务的参与者有A、B、D选项所述行为的，将按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第34条的规定处罚。

  • 第4题：

    下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》三十四条规定的违规行为的有。（）

    A:交易双方自行确定回购利率
    B:制造并提供虚假资料和交易信息
    C:擅自交易未经批准上市债券
    D:制造债券虚假价格

    答案：B,C,D
    解析：
    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：①擅自执事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

  • 第5题：

    在《全国银行间债券市场交易管理办法》中，哪些机构可以成为债券市场的参与者，从事债券交易活动？


    正确答案: 下列机构可成为全国银行间债券市场参与者，从事债券交易业务：（1）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；（2）在中国境地内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；（3）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

  • 第6题：

    全国银行间债券市场债券回购交易时，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（　）。

    • A、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
    • B、恶意操纵债券交易价格
    • C、交易双方自行确定回购利率
    • D、制造并提供虚假资料和交易信息

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》指出，债券交易品种包括哪两种？


    正确答案: 债券交易品种包括回购和现券买卖两种。

  • 第9题：

    全国银行间债券市场参与者在债券远期交易中应遵循（）的原则。

    • A、公开
    • B、公正
    • C、公平
    • D、诚信

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    《资产支持证券信息披露细则》规定，资产支持证券的信息披露除适用本规则外，还适用于哪些有关规定（）。
    A

    《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

    B

    《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》

    C

    《信贷资产证券化试点管理办法》

    D

    《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《全国银行间债券市场交易管理办法》规定，债券交易的结算方式有哪四种？

    正确答案： 债券交易结算方式包括券款对付、见款付券、见券付款和纯券过户四种。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国人民银行为规范全国银行间债券市场做市商做市业务，制定了哪项政策法规（）
    A

    《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

    B

    《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》

    C

    《全国银行间债券市场债券交易规则》

    D

    《全国银行间债券市场做市商管理规定》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（　　）。

    A:全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易
    B:全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易
    C:全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易
    D:远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成

    答案：A,B,C,D
    解析：
    远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成。

  • 第14题：

    下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易品种及交易单位的说法，正确的 有（ ）。
    A.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
    B.全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
    C.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
    D.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期


    答案：C,D
    解析：
    A项，全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元；B项， 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期 限最短为1天，最长为1年。

  • 第15题：

    下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有()。

    A:全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元
    B:全国银行间债券市场回购期限最长不超过2年
    C:全国银行同业拆借中心根据交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期
    D:回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

    答案：A,D
    解析：
    2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为11天，最长为1年。买断式回购期限最短为11天，最长为91天。参与者可在此区间内自自选择回购期限，回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。C项，全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

  • 第16题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》规定，债券交易的结算方式有哪四种？


    正确答案: 债券交易结算方式包括券款对付、见款付券、见券付款和纯券过户四种。

  • 第17题：

    中国人民银行为规范全国银行间债券市场做市商做市业务，制定了哪项政策法规（）

    • A、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
    • B、《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》
    • C、《全国银行间债券市场债券交易规则》
    • D、《全国银行间债券市场做市商管理规定》

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。

    • A、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
    • B、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
    • C、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
    • D、回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    根据《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》，下列关于远期交易的市场参与者说法正确的是（）。

    • A、应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
    • B、在开展业务前，市场参与者应将《远期交易内部管理办法》报送相关监管部门，同时抄送交易中心
    • C、市场参与者进行远期交易应与对手方签订《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • D、应该建立、健全内部管理制度和风险防范机制
    • E、应采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    关于债券发行方面有下列（）重要法规

    • A、《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》
    • B、《银行间债券市场发行现场管理规定》
    • C、《关于全国银行间债券市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
    • D、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。

    • A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
    • B、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
    • C、《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
    • D、《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》

    正确答案:C

  • 第22题：

    问答题
    《全国银行间债券市场交易管理办法》指出，债券交易品种包括哪两种？

    正确答案： 债券交易品种包括回购和现券买卖两种。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    在《全国银行间债券市场交易管理办法》中，哪些机构可以成为债券市场的参与者，从事债券交易活动？

    正确答案： 下列机构可成为全国银行间债券市场参与者，从事债券交易业务：（1）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；（2）在中国境地内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；（3）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
    解析： 暂无解析

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