判断题银行在境外的美元账户只需要遵守我国监管法律，而不需要遵守当地监管法律A 对B 错

题目
判断题
银行在境外的美元账户只需要遵守我国监管法律，而不需要遵守当地监管法律
A

对

B

错

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1.与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。 （ ）

2.“我国企业在境外上市发行股票，不需要遵守我国的有关法规，只需要遵守当地的法规”这句话()。A、正确B、错误C、视情况而定D、以上三者都不对

3.银行业从业人员应当严格遵守法律法规，接受银行业监管部门的监管。 ( )此题为判断题(对，错)。

4.跨国公司到另外一个国家投资,只需要遵守当地东道国的法律即可,不需要遵守母国的法律。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    银行业从业人员应当严格遵守()，对监管机构坦诚和诚实，与监管部门建立并保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管。

    A.法律法规

    B.秘密

    C.程序


    正确答案：A

  • 第2题：

    下面关于银行合规的说法，正确的有（ ）。

    A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险

    B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责

    C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事

    D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
    A.基金监管属于行政执法活动
    B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
    C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
    D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述；另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。

  • 第4题：

    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    银行业从业人员应当严格遵守法律法规，接受银行业监管部门的监管。


    答案：对
    解析：
    银行业从业人员应当严格遵守法律法规，接受银行业监管部门的监管。

  • 第6题：

    保险从业人员遵纪守法具体表现为（）

    • A、遵守国家制定的法律法规
    • B、遵守保险监管部门的规章
    • C、遵守行业自律组织的规范
    • D、遵守所属机构的管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    我国企业在境外上市发行股票，不需要遵守我国的有关法规，只需要遵守当地的法规。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定，依监管目的而言大致可以分为法律口径和会计口径两类。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    农合机构的合规特指遵守（）。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、监管规则
    • D、监管标准
    • E、内部规章制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    判断题
    我国企业在境外上市发行股票，不需要遵守我国的有关法规，只需要遵守当地的法规。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行在开展跨境外包活动时，应当遵守的原则有（）。
    A

    审批评估法律和管制风险

    B

    确定客户信息的安全

    C

    合理规避市场风险

    D

    应当明确其所在国家和地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订互惠互利协议

    E

    应当明确其所在国家和地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订谅解备忘录或双方认可的其他约定


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于我行应当遵守的关联交易监管规定，依监管目的而言大致可以分为法律口径和会计口径两类。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。( )


    正确答案：√
    A【解析】银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。做到不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。

  • 第15题：

    商业银行在开展跨境外包活动时，应当遵守的原则不包括( )。

    A.审慎评估法律和管制风险
    B.确保客户信息的安全
    C.选择资金较多的境外服务提供商
    D.选择境外服务提供商时，应当明确其所在国家或地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订谅解备忘录或双方认可的其他约定

    答案：C
    解析：
    商业银行在开展跨境外包活动时，应当遵守以下原则：(1)审慎评估法律和管制风险。(2)确保客户信息的安全。(3)选择境外服务提供商时，应当明确其所在国家或地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订谅解备忘录或双方认可的其他约定。

  • 第16题：

    商业银行在金融创新中的合法合规原则要求银行应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定，不能以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。


    答案：对
    解析：
    银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定，不能以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。

  • 第17题：

    投资者参与证券交易、承担投资风险是以( )为前提的。

    A: 活跃市场
    B: 获取收益
    C: 加强监管
    D: 遵守法律

    答案：B
    解析：
    投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、
    承担投资风险是以获取收益为前提的。

  • 第18题：

    银行在境外的美元账户只需要遵守我国监管法律，而不需要遵守当地监管法律


    正确答案:错误

  • 第19题：

    根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、监管规则
    • D、自律规则
    • E、标准

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    股东以银行股票为自己或他人担保的，应当严格遵守法律法规和监管部门的要求，不需要事前告知银行董事会。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    商业银行在开展跨境外包活动时，应当遵守的原则有（）。

    • A、审批评估法律和管制风险
    • B、确定客户信息的安全
    • C、合理规避市场风险
    • D、应当明确其所在国家和地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订互惠互利协议
    • E、应当明确其所在国家和地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订谅解备忘录或双方认可的其他约定

    正确答案:A,B,E

  • 第22题：

    判断题
    银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识．不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。做到不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。

  • 第23题：

    判断题
    银行在境外的美元账户只需要遵守我国监管法律，而不需要遵守当地监管法律
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金行业从业人员守法合规有下列（ ）基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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