多选题关于可交换债，下列说法正确的是（）。A发行可交换债一般需要用上市公司股票进行质押B兼具股性和债性C具有按照约定价格转股的选择权D是一种在纯债的基础上，内嵌期权的衍生品

题目
多选题
关于可交换债，下列说法正确的是（）。
A

发行可交换债一般需要用上市公司股票进行质押

B

兼具股性和债性

C

具有按照约定价格转股的选择权

D

是一种在纯债的基础上，内嵌期权的衍生品

相似考题

1.某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元．那么，该投资者可转换成发行公司股票的计算公式及股份数应为( )．（1分）A．转债手数×1000÷初始转股价格B．转债手数×100÷初始转股价格C．10000股D．1000股

2.转债的赎回是指公司股票价格在一段时期内连续低于转债价格达到某一幅度时，公司购回未转股的转债。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.转债的转股价格是指（ ）。 A．转债发行时的价格 B．转债在二级市场上的交易价格 C．转债转换为每股股份所支付的价格 D．转债转换成股份后的价格

4.转债的具体转股期限应根据( )来确定。（1分）A．转债的存续期B．转债的发行总额C．转债的利率D．公司财务状况

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  • 第1题：

    关于转债担保的描述，正确的是（ ）。 A．转债担保人的净资产额不得低于本次转债发行金额 B．转债担保人的净资产额应由有关会计师事务所进行核验 C．担保方式只能采用抵押或质押方式 D．证券公司不得为转债发行提供担保


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    当公司股票增长到一定幅度，转债持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息
    Ⅱ.用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份
    Ⅲ.甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
    Ⅳ.用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
    Ⅴ.甲公司应当为股份有限公司

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第2条，申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：①该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。Ⅴ项，甲公司为上市公司股东即可，不要求一定为股份有限公司。

  • 第4题：

    下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（ ）。
    Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让；
    Ⅱ.申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合；
    Ⅲ.大宗专场、非公开发行优先股的转让；
    Ⅳ.不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易；
    Ⅴ.部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）以及可交换公司债换股。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    中国结算公司上海分公司全额结算的产品：私募债券转让、申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合、大宗专场、不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易、专项资产管理计划转让、非公开发行优先股的转让、部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）以及可交换公司债换股

  • 第5题：

    我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ.利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行
    Ⅱ.利率债风险小于信用债
    Ⅲ.铁路总公司发行的债券为信用债
    Ⅳ.信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。

  • 第6题：

    可转换公司债券的特征是（）。

    • A、具有公司债券和股票的双重特征
    • B、投资者可自行选择是否转股
    • C、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
    • D、转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    可转换债券的双重选择权是指（）。

    • A、投资者可自行选择是否转股
    • B、转债发行人自行可选择是否赎回
    • C、投资者可自行选择是否修正转股价
    • D、转债发行人可自行选择是否转股

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    关于可交换债，下列说法正确的是（）。

    • A、发行可交换债一般需要用上市公司股票进行质押
    • B、兼具股性和债性
    • C、具有按照约定价格转股的选择权
    • D、是一种在纯债的基础上，内嵌期权的衍生品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    可转换债券的双重选择权包括（）。 Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股 Ⅲ.投资者可自行选择是否转股 Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 可转换债券具有双重选择权。
    一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；
    另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于主债和担保的关系的表述不正确的是（）。
    A

    债的担保无效，主债也无效

    B

    主债无效，债的担保也无效

    C

    债的担保的效力具有独立性

    D

    担保是由法律规定的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    兼具债权和股权的双重性质的公司债券是（）。
    A

    优先股

    B

    可转换公司债

    C

    收益公司债

    D

    信用公司债


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    可转换公司债券的特征是（）。
    A

    具有公司债券和股票的双重特征

    B

    投资者可自行选择是否转股

    C

    转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

    D

    转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    转债的具体转股期限应根据（ ）来确定。 A．转债的存续期 B．转债的发行总额 C．转债的利率 D．公司财务状况


    正确答案：AD

  • 第14题：

    转债上市公告书无须披露（ ）。

    A．发行规模

    B．发行总额的确定依据

    C．转股的具体程序

    D．转股价格


    正确答案：B

  • 第15题：

    可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（ ）。
    A.投资者可自行选择是否转股
    B.转债发行人可自行选择是否转股
    C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
    D.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权


    答案：A,C
    解析：
    。可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行 选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实 施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。双重选择权是可 转换公司债券最主要的金融特征，它的存在是投资者和发行人的风险、收益限定在一定的 范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

  • 第16题：

    可转换债券的双重选择权是指（ ）。
    Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价
    Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
    Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率
    Ⅳ．投资者可自行选择是否转股

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    可转换债券具有双重选择权：
    （1）投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本。
    （2）转债发行人拥有是否实施收回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

  • 第17题：

    下列关于主债和担保的关系的表述不正确的是（）。

    • A、债的担保无效，主债也无效
    • B、主债无效，债的担保也无效
    • C、债的担保的效力具有独立性
    • D、担保是由法律规定的

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    可转换债券的双重选择权包括（）。 Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股 Ⅲ.投资者可自行选择是否转股 Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    兼具债权和股权的双重性质的公司债券是（）。

    • A、优先股
    • B、可转换公司债
    • C、收益公司债
    • D、信用公司债

    正确答案:B

  • 第20题：

    可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。

    • A、投资者可自行选择是否转股
    • B、转债发行人可自行选择是否转股
    • C、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
    • D、投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    单选题
    可转换债券的双重选择权包括（  ）。I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权II.转债发行人可自行选择是否转股III.投资者可自行选择是否转股IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    可转换债券的双重选择权是指（）。
    A

    投资者可自行选择是否转股

    B

    转债发行人自行可选择是否赎回

    C

    投资者可自行选择是否修正转股价

    D

    转债发行人可自行选择是否转股


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。
    A

    投资者可自行选择是否转股

    B

    转债发行人可自行选择是否转股

    C

    转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

    D

    投资者拥有是否实施赎回条款的选择权


    正确答案： A,D
    解析： 掌握可转换债券的定义和特征。

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