单选题客户对交易速度的预期往往超出实际能达到的水平，所以在交易实施前应对客户的预期进行（）使客户感觉交易在预期的合理时间内完成。A 有效管理B 有效监管C 有效控管D 有效监督

题目
单选题
客户对交易速度的预期往往超出实际能达到的水平，所以在交易实施前应对客户的预期进行（）使客户感觉交易在预期的合理时间内完成。
A

有效管理

B

有效监管

C

有效控管

D

有效监督

相似考题

1.客户满意度与客户对于某次沟通或交易的预期有关。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查，重点对( )及贸易习惯等内容进行审核。A.交易对手、交易商品 B.交易金额、交易对手 C.交易时间、交易商品 D.交易行为、交易对手

3.客户满意度等于( )。A、客户体验+客户预期 B、客户预期-客户体验 C、客户体验-客户预期 D、客户预期-获得的服务水平

4.期货公司在期货市场中的作用主要有（ ）。A.根据客户的需要设计期货合约．保持期货市场的活力 B.期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险 C.严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险 D.监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益

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  • 第1题：

    我国期货交易所规定的交易指令（）。

    • A、当日有效，客户不能撤销和更改
    • B、当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改
    • C、两日内有效，客户不能撤销和更改
    • D、两日内有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改

    正确答案:B

  • 第2题：

    什么是客户服务中心有效的综合考评的预期目标？


    正确答案:有效的综合考评能够促进提高员工工作绩效并由此产生竞争优势，一方面指导和监督员工的行为以确保既定目标的实现，另一方面做正确的雇佣决策以提高员工的满意率，降低人员流失率。

  • 第3题：

    客户的“估计寿命”是客户与企业交易往来的预期时间。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    关于标准型尽职调查程序不符的是（）。

    • A、核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性
    • B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份
    • C、了解交易目的和交易性质
    • D、对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况

    正确答案:D

  • 第5题：

    远程柜面业务经办人对客户身份识别要求，应做到（）。

    • A、按业务规定要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。
    • C、不得为身份不明的客户提供服务或者不其进行交易。
    • D、发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。

    • A、了解实际控制客户的自然人
    • B、了解交易的实际受益人
    • C、核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息
    • D、留存有效身份证件的复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    我国期货交易所规定的交易指令（）。
    A

    当日有效，客户不能撤销和更改

    B

    当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改

    C

    两日内有效，客户不能撤销和更改

    D

    两日内有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。
    A

    账户

    B

    客户

    C

    机构

    D

    业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    中国农业银行电子银行以（）作为判别客户合法性身份和确认交易有效性的标识。凡是以正确的客户身份标识及相应密码进行的交易均视为客户自身所为，所产生的电子信息记录为该项交易的有效凭据。
    A

    客户的账号

    B

    客户的客户号

    C

    客户证书

    D

    证书、客户号所对应的密码


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司在期货市场中的作用主要有（）。
    A

    根据客户的需要设计期货合约.保持期货市场的活力

    B

    期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

    C

    严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险

    D

    监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于标准型尽职调查程序不符的是（）。
    A

    核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性

    B

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份

    C

    了解交易目的和交易性质

    D

    对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取哪些有效措施，确保能足以重现每项交易的具体情况。（）
    A

    了解客户及其交易目的和交易性质

    B

    了解实际控制客户的自然人

    C

    了解交易的实际受益人

    D

    妥善保存客户身份资料和交易记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。

    • A、受益人身份资料
    • B、实际控制客户的自然人身份资料
    • C、企业相关资料
    • D、交易记录

    正确答案:D

  • 第14题：

    期货公司在期货市场中的作用主要有（）。

    • A、根据客户的需要设计期货合约.保持期货市场的活力
    • B、期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
    • C、严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险
    • D、监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益

    正确答案:C

  • 第15题：

    可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。

    • A、账户
    • B、客户
    • C、机构
    • D、业务

    正确答案:B

  • 第16题：

    客户对交易速度的预期往往超出实际能达到的水平，所以在交易实施前应对客户的预期进行（）使客户感觉交易在预期的合理时间内完成。

    • A、有效管理
    • B、有效监管
    • C、有效控管
    • D、有效监督

    正确答案:C

  • 第17题：

    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）

    • A、客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
    • B、了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
    • C、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
    • D、保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。
    A

    了解实际控制客户的自然人

    B

    了解交易的实际受益人

    C

    核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息

    D

    留存有效身份证件的复印件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）侧重通过分析客户在银行交易数据，衡量客户对银行贡献水平、贡献变化趋势，并与预期贡献进行比较，查找差异原因。
    A

    客户价值分析

    B

    客户现实价值分析

    C

    客户潜在价值分析

    D

    客户过去价值分析


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    受益人身份资料

    B

    实际控制客户的自然人身份资料

    C

    企业相关资料

    D

    交易记录


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户满意度等于（  ）。
    A

    客户体验+客户预期

    B

    客户预期-客户体验

    C

    客户体验-客户预期

    D

    客户预期-获得的服务水平


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）
    A

    客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B

    了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D

    保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取哪些有效措施进行人工分析、识别？（）
    A

    重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、、年龄、收入等信息

    B

    采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

    C

    调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况，开户或交易动机等

    D

    整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。

    E

    涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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