单选题（）是指一家金融机构牵头与另一个或几个联合起来，共同发行的证券发行方式。A 代理发行B 承销发行C 包销发行D 联合发行

题目
单选题
（）是指一家金融机构牵头与另一个或几个联合起来，共同发行的证券发行方式。
A

代理发行

B

承销发行

C

包销发行

D

联合发行

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1.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

2.公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 （ ）

3.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 （ ）

4.下面叙述不正确的是( )。A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

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  • 第1题：

    公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式 ()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第2题：

    下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。

    A．定向发行属直接发行

    B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

    C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

    D．根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)


    正确答案：D
    根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

  • 第3题：

    欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )


    正确答案：×
    【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

  • 第4题：

    发行主体与承销人共同协商发行条件，签订承销合同，明确双方权利义务关系，由承销人向投资者分销，指的公债发行方式是（　　）。

    A.直接发行方式
    B.承购包销方式
    C.公募招标方式
    D.连续发行方式

    答案：B
    解析：
    本题考查公债发行方式。在承购包销方式中，发行主体与承销人共同协商发行条件，签订承销合同，明确双方权利义务关系，由承销人向投资者分销。

  • 第5题：

    下列关于资产支持证券的表述，正确的有()。

    A:信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构
    B:资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
    C:资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式
    D:信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。B项，信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式，外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。C项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。D项，信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护。信用增级机构根据在相关法律文件中所承诺的义务和责任，向信贷资产证券化交易的其他参与机构提供一定程度的信用保护，并为此承担信贷资产证券化业务活动中的相应风险。

  • 第6题：

    关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是()。

    A:证券发行与证券交易相互促进
    B:证券发行规模决定证券交易方式
    C:证券交易有利于证券发行的顺利进行
    D:证券发行为证券交易提供了对象

    答案：B
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。

  • 第7题：

    具有高速，安全和低成本的证券发行方式是（），已经成为我国证券发行的主要方式。

    • A、承销发行
    • B、代销发行
    • C、网上发行
    • D、间接发行

    正确答案:C

  • 第8题：

    欧洲债券和外国债券的区别有（）。

    • A、发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；欧洲债券通常由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
    • B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
    • C、在发行扣税方面，外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
    • D、在发行货币方面，欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    （）又称为内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。

    • A、公募发行
    • B、私募发行
    • C、特殊发行
    • D、自行发行

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于国际债券的说法中，不正确的是（  ）。Ⅰ.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

    B．承购包销又称私募发行

    C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

    D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    非公开发行是指（ ）。

    A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

    B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

    C．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

    D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为


    正确答案：A

  • 第16题：

    下列关于债券发行方式的说法中不正确的是()。

    A:定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
    B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
    C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
    D:根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标

    答案：D
    解析：
    D项，根据中标规则不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。

  • 第17题：

    新股发行，需由股东大会作出决议的是()。

    A:发行证券的种类和数量
    B:发行方式
    C:发行对象
    D:定价方式或价格区间

    答案：A,B,C,D
    解析：
    新股发行，股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。

  • 第18题：

    （）是指一家金融机构牵头与另一个或几个联合起来，共同发行的证券发行方式。

    • A、代理发行
    • B、承销发行
    • C、包销发行
    • D、联合发行

    正确答案:D

  • 第19题：

    公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    美国一家上市公司将其在美国发行的股票到我国深圳证券交易所上市流通，这种发行方式是（）

    • A、初次上市发行
    • B、交叉上市发行
    • C、全球股票存托凭证发行
    • D、买壳上市发行

    正确答案:B

  • 第21题：

    下面关于证券发行的说明错误的是（）。

    • A、按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
    • B、私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
    • C、根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
    • D、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列有关发行市场的描述中，错误的是（  ）。
    A

    在发行市场上，将证券销售给最初购买者的过程是公开进行的

    B

    在发行市场上，证券发行可以通过公募和私募两种方式进行

    C

    私募又称非公开发行，是指发行公司只对特定的发行对象推销证券

    D

    投资银行是一级市场上协助证券首次售出的重要金融机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）又称为内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。
    A

    公募发行

    B

    私募发行

    C

    特殊发行

    D

    自行发行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）是指一家金融机构牵头与另一个或几个联合起来，共同发行的证券发行方式。
    A

    代理发行

    B

    承销发行

    C

    包销发行

    D

    联合发行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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