单选题以下哪一项关于某证券分析师的说法是不违反现行的法律法规规定的（）A 据A公司内部人士透露，A公司正在酝酿重大资产重组，目前股价还未启动B A公司股票今日一举收复10日和30日均线，有进一步上涨的可能性C 我们将在双方共同监控帐户上为您买卖，保证资金的安全，同时保证投资的年收益率超过国债的收益水平

题目
单选题
以下哪一项关于某证券分析师的说法是不违反现行的法律法规规定的（）
A

据A公司内部人士透露，A公司正在酝酿重大资产重组，目前股价还未启动

B

A公司股票今日一举收复10日和30日均线，有进一步上涨的可能性

C

我们将在双方共同监控帐户上为您买卖，保证资金的安全，同时保证投资的年收益率超过国债的收益水平

相似考题

1.根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（ ）

2.以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

3.下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会

4.下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
更多“以下哪一项关于某证券分析师的说法是不违反现行的法律法规规定的（）”相关问题

  • 第1题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是（ ）。

    A．澳大利亚的证券分析师协会

    B．中国香港的证券分析师协会

    C．日本的证券分析师协会

    D．韩国的证券分析师协会


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第3题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第4题：

    下列关于被审计单位违反法律法规的说法中，不恰当的是（　　）。

    A.被审计单位无意违背除适用的财务报告编制基础以外的现行法律法规的行为属于违反法律法规行为
    B.在考虑被审计单位的一项行为是否违反法律法规时，注册会计师可以考虑征询法律意见
    C.违反法律法规包括由治理层、管理层或员工实施的与被审计单位经营活动无关的不当个人行为
    D.被审计单位需要遵守的所有法律法规，构成注册会计师在财务报表审计中需要考虑的法律法规框架

    答案：C
    解析：
    违反法律法规不包括由治理层、管理层或员工实施的与被审计单位经营活动无关的不当个人行为。

  • 第5题：

    以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。

    A． 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
    B． 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
    C． 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
    D． 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

  • 第6题：

    下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（ ）。

    A.具备证券从业资格
    B.从事证券相关行业2年以上
    C.具有证券专业知识
    D.具备行业分析的学科背景

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

  • 第7题：

    以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的（）

    • A、证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格
    • B、证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格
    • C、个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险

    正确答案:A

  • 第8题：

    以下关于黄金租赁用途正确的是（）。

    • A、承租人日常生产、经营需要
    • B、不得违反国家关于黄金使用的相关规定
    • C、不得以任何形式流入证券市场或用于股本权益性投资
    • D、不得用于相关法律法规禁止或限制的用途

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

    • A、为会员进行资格论证
    • B、对会员进行职业道德、行为标准管理
    • C、对违反协会规定的会员进行惩罚
    • D、对证券分析师进行培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    以下说法中错误的是（　　）。
    A

    证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

    B

    证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

    C

    证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

    D

    证券分析师必须以真实姓名执业


    正确答案： D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是（　　）。
    A

    证券分析师应当保持独立性

    B

    证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大

    C

    证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点

    D

    证券分析师应当恪守诚信原则


    正确答案： C,B
    解析：
    C项，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点，不得通过论坛、博客、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第14题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是（　　）。

    A:澳大利亚的证券分析师协会
    B:中国香港的证券分析师协会
    C:日本的证券分析师协会
    D:韩国的证券分析师协会

    答案：A,B,C,D
    解析：
    亚洲证券分析师联合会(简称ASAF)是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。

  • 第15题：

    以下关于投资价值研究报告的说法正确的是（）。

    A、分销商可向询价对象提供
    B、主承销商可在自己网站上披露
    C、由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
    D、由证券分析师和保荐代表人共同署名

    答案：C
    解析：
    AB两项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条第1款规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。CD两项，第32条第1款规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。

  • 第16题：

    下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

    A:具备证券从业资格
    B:从事证券相关行业2年以上
    C:具有证券专业知识
    D:具备行业分析的学科背景

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

  • 第17题：

    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

    A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
    D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

  • 第18题：

    以下说法中，错误的是()。

    A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
    B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告
    C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论
    D.证券分析师必须以真实姓名执业

    答案：B
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七奈，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第19题：

    以下关于党的廉洁纪律的说法中，正确的是：（）。

    • A、不得违反有关规定从事营利活动
    • B、不得违反有关规定经商办企业
    • C、不得拥有公司股份或者证券
    • D、不得买卖股票或者进行其他证券投资

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    关于亚洲证券分析师联合会，错误的说法有（）。

    • A、ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会，1995年改组成现在的联合会，更名为ASAF
    • B、ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会
    • C、亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织
    • D、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    单选题
    信托公司申请以下业务，应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求，下列哪一项除外（）
    A

    企业年金基金

    B

    信托贷款

    C

    QFII

    D

    资产证券化经营


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪一项关于某证券分析师的说法是不违反现行的法律法规规定的（）
    A

    据A公司内部人士透露，A公司正在酝酿重大资产重组，目前股价还未启动

    B

    A公司股票今日一举收复10日和30日均线，有进一步上涨的可能性

    C

    我们将在双方共同监控帐户上为您买卖，保证资金的安全，同时保证投资的年收益率超过国债的收益水平


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
    A

    具备证券从业资格

    B

    从事证券相关行业2年以上

    C

    具有证券专业知识

    D

    具备行业分析的学科背景


    正确答案： D
    解析： 《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

  • 第24题：

    单选题
    以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

    B

    证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

    C

    证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

    D

    证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记


    正确答案： C
    解析：
    根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

相关内容