多选题以下选项中，属于商业银行内部控制的主要措施有（）。A高层检查B行为控制C窗口指导D实物控制E风险暴露限制的审查

题目
多选题
以下选项中，属于商业银行内部控制的主要措施有（）。
A

高层检查

B

行为控制

C

窗口指导

D

实物控制

E

风险暴露限制的审查

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1.银行应确保不赋予同一个员工相互矛盾的职责(如同时审批和办理资金拨付等),这属于内部控制措施中的()。A.行为控制B.风险暴露限制的审查C.审批与授权D.适当的职责分离

2.商业银行的内部控制包括内部控制环境、( )、监督评价与纠正五个方面。A．风险识别与评估B．高层检查C．内部控制措施D．信息交流与反馈E．持续报告

3.内部控制措施主要包括（ ）。A．高层检查、行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权B．行为控制、审批与授权、部门监督、验证与核实C．行为控制、部门监督、验证与核实、不兼容岗位的适当分离D．高层检查、行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权

4.各级职能管理部门审查每天、每周或每月收到的经营管理情况和特别情况专项报告或报表，提出问题，要求采取纠正整改措施的行为属于内部控制措施中的( )。A．验证与核实B．风险暴露限制的审查C．行为控制D．高层检查

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  • 第1题：

    在商业银行内部控制的要素中，下列不属于内部控制措施的是( )。

    A．高层检查

    B．内控绩效监测

    C．实物控制

    D．审批与授权


    正确答案：B

  • 第2题：

    商业银行内部控制措施包括()等。

    A.高层检查

    B.行为控制

    C.实物控制

    D.审批与授权

    E.验证与核实


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    以下选项中，属于商业银行内部控制的主要措施有（）。

    • A、高层检查
    • B、行为控制
    • C、窗口指导
    • D、实物控制
    • E、风险暴露限制的审查

    正确答案:A,B,D,E

  • 第4题：

    商业银行内部控制措施包括（）等

    • A、高层检查
    • B、行为控制
    • C、实物控制
    • D、审批与授权
    • E、验证与核实

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    实物控制的主要措施包括（）

    • A、实物限制
    • B、高层检查
    • C、双重保管
    • D、定期盘存

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）

    • A、实物控制
    • B、风险暴露限制的审查
    • C、验证与核实
    • D、监督纠正

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    商业银行内部控制措施包括（）等
    A

    高层检查

    B

    行为控制

    C

    实物控制

    D

    审批与授权

    E

    验证与核实


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    银行应确保不赋予同一个员工相互矛盾的职责（如同时审批和办理资金拨付等），这属于内部控制措施中的（）
    A

    行为控制

    B

    风险暴露限制的审查

    C

    审批与授权

    D

    适当的职责分离


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行内部控制的主要内容是（）。
    A

    内部业务控制

    B

    公司治理

    C

    窗口指导

    D

    人事管理

    E

    内部稽核


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    实物控制的主要措施包括（）
    A

    实物限制

    B

    高层检查

    C

    双重保管

    D

    定期盘存


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行应执行下列哪些内部控制措施（）
    A

    高层检查

    B

    行为和实物控制

    C

    风险暴露限制的审查

    D

    审批与授权


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列内部控制措施中，属于察觉式控制的有：
    A

    会计记录核对

    B

    原材料消耗定额控制

    C

    职责分工控制

    D

    实物盘点

    E

    现金实物控制


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第13题：

    商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和()。

    A实物控制

    B风险暴露限制的审查

    C验证与核实

    D监督纠正


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    商业银行的内部控制包括内部环境、( )、监督评价与纠正五个方面。

    A、风险识别与评估
    B、高层检查
    C、内部控制措施
    D、信息交流与反馈
    E、持续报告

    答案：A,C,D
    解析：
    A,C,D
    商业银行的内部控制包括内部环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正五个方面。

  • 第15题：

    商业银行内部控制的主要内容是（）。

    • A、内部业务控制
    • B、公司治理
    • C、窗口指导
    • D、人事管理
    • E、内部稽核

    正确答案:A,B,D,E

  • 第16题：

    商业银行运行控制的措施主要包括（）。

    • A、高层检查
    • B、行为控制
    • C、实物控制
    • D、审批与授权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    银行应确保不赋予同一个员工相互矛盾的职责（如同时审批和办理资金拨付等），这属于内部控制措施中的（）

    • A、行为控制
    • B、风险暴露限制的审查
    • C、审批与授权
    • D、适当的职责分离

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括（）。

    • A、账实相符
    • B、实物限制
    • C、双重保管
    • D、定期盘存

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    商业银行内部控制的控制措施有（）
    A

    高层检查

    B

    行为控制

    C

    审批与授权

    D

    不兼容岗位的适当分离


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于商业银行的内部控制措施，下列表述错误的是（）。
    A

    有关控制措施包括“高层检查”，即董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进

    B

    有关控制措施包括“审批与授权”，即根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任

    C

    有关控制措施包括“不兼容岗位的适当分离”

    D

    有关“实物控制”的主要措施包括实物限制、单人保管和定期盘存等


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪一项不属于商业银行内部控制措施中的实物控制措施（）
    A

    实物限制

    B

    双重保管

    C

    高层检查

    D

    定期盘存


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行运行控制的措施主要包括（）。
    A

    高层检查

    B

    行为控制

    C

    实物控制

    D

    审批与授权


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）
    A

    实物控制

    B

    风险暴露限制的审查

    C

    验证与核实

    D

    监督纠正


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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