单选题根据《反洗钱法》规定，金融机构违规行为致使洗钱后果发生的，处以（）罚款。A 20万以上50万以下B 50万以上500万以下C 50万以上200万以下D 20万以上200万以下

题目
单选题
根据《反洗钱法》规定，金融机构违规行为致使洗钱后果发生的，处以（）罚款。
A

20万以上50万以下

B

50万以上500万以下

C

50万以上200万以下

D

20万以上200万以下

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1.反洗钱法规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上50万元以下

2.由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人进行多少金额的罚款?()A.处以5万元以上50万元以下罚款B.处以5万元以上30万元以下罚款C.处以5万元以上20万元以下罚款

3.由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的,对金融机构处以多少罚款?()A.10万元以上200万元以下B.20万元以上300万元以下C.50万元以上200万元以下D.50万元以上500万元以下

4.反洗钱法规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。A.20万元以上50万元以下B.50万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下D.50万元以上800万元以下

更多“根据《反洗钱法》规定，金融机构违规行为致使洗钱后果发生的，处以（）罚款。”相关问题

  • 第1题：

    违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    以下说法正确的有

    A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

    B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

    C.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款

    D.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款


    参考答案：ACD

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》,某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,将给予金融机构处二十万元以上一百万元以下罚款。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    《反洗钱法》规定,金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,致使洗钱后果发生的外()罚款

    A.处50万元以上500万元以下

    B.处50万元以上200万元以下

    C.处20万元以上500万元以下

    D.处30万元以上500万元以下


    答案：A

  • 第5题：

    某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？


    正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  • 第6题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处50万元以上500万元以下罚款。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，为身份不明的客户开立匿名、假名帐户行为的，致使洗钱后果发生的，对金融机构将处以（）罚款；

    • A、20－50万元
    • B、50－200万元
    • C、5－50万元
    • D、50－500万元

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    关于金融机构与《反洗钱法》的保密规定，请选择出下面说法正确的（）。
    A

    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

    B

    金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

    C

    金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款

    D

    金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
    A

    20万元以上50万元以下

    B

    50万元以上200万元以下

    C

    50万元以上500万元以下

    D

    50万元以上800万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，为身份不明的客户开立匿名、假名帐户行为的，致使洗钱后果发生的，对金融机构将处以（）罚款；
    A

    20－50万元

    B

    50－200万元

    C

    5－50万元

    D

    50－500万元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚？

    正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，应当承担怎样的法律责任?


    答：国务院反洗钱行政主管部门或者授权的设区的市一级以上派出机构处对其处以伍拾万元以上五百万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  • 第14题：

    以下说确的有()

    A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供

    B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

    C.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款

    D.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款


    答案：ACD

  • 第15题：

    违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,金融机构可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第16题：

    对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?


    答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.情节严重的，处20万元以上}0万元以下罚教，并对直接负责的策事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第17题：

    由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。

    A对

    B错


    错
    略

  • 第18题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构违规行为致使洗钱后果发生的，处以（）罚款。

    • A、20万以上50万以下
    • B、50万以上500万以下
    • C、50万以上200万以下
    • D、20万以上200万以下

    正确答案:B

  • 第19题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。

    • A、20万元以上50万元以下
    • B、50万元以上200万元以下
    • C、50万元以上500万元以下
    • D、50万元以上800万元以下

    正确答案:C

  • 第20题：

    金融机构未履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，可处以五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、一十
    • B、五十
    • C、五二十
    • D、五五十

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
    A

    20万元以上50万元以下

    B

    50万元以上200万元以下

    C

    50万元以上500万元以下

    D

    50万元以上800万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？

    正确答案： 由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，在金融机构未履行应尽义务致使洗钱后果发生时，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予（　　）的惩罚措施。
    A

    通报批评

    B

    纪律处分

    C

    依法取消其任职资格

    D

    禁止其从事有关金融行业工作


    正确答案： B,C,D
    解析：
    《反洗钱法》第三十二条第三款规定，金融机构未履行应尽义务，致使洗钱后果发生，金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

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