填空题根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。

题目
填空题
根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。
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1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

3.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

4.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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  • 第1题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人()以上处分。

    A.警告

    B.记过

    C.记大过

    D.降级


    正确答案：C

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、降级

    正确答案:C

  • 第7题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。


    正确答案:新设境内分支机构

  • 第9题：

    填空题
    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。

    正确答案： 发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用（）、（）或（）等方式来代替轮岗制度的落实。

    正确答案： 离岗休假,代班检查,离岗审计
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。
    A

    一线员工当年累计参加案防合规培训率

    B

    网点平均案件率

    C

    每亿元资产涉案风险率

    D

    年内发生案件金额


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，()不得安排担任同职(级)及以上职务。

    A.一年内

    B.二年内

    C.三年内

    D.五年内


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。


    正确答案:发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

  • 第15题：

    银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（）

    • A、1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本
    • B、1年内不得新设境内外分支机构，不得发起设立或投资入股非银行金融机构
    • C、1年内不得开办新业务
    • D、依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

    • A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
    • B、网点平均案件率
    • C、每亿元资产涉案风险率
    • D、年内发生案件金额

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

    • A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
    • B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • D、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

    • A、三年内
    • B、五年内
    • C、二年内
    • D、一年内

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。

    正确答案： 新设境内分支机构
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

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