单选题证券公司应在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。A 5B 10C 15D 20
题目
单选题
证券公司应在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A
5
B
10
C
15
D
20
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第1题：
证券公司应在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。A、5
B、10
C、15
D、20答案：B解析：根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。 -
第2题：
中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的，则视为承销备案材料得到认可。A:5
B:10
C:15
D:20答案：C解析：中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的15个工作日内未提出异议的，则视为承销备案材料得到认可。 -
第3题：
在发行完成后的()个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。A:5
B:10
C:15
D:20答案：C解析：在发行完成后的15个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。本题正确答案为C选项。 -
第4题：
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。()答案：对解析： -
第5题：
证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内．报送月度报告。A: 3
B: 7
C: 15
D: 30答案：B解析：根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，
向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内。
报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、
风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，
证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、
目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 -
第6题：
证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3
B.5
C.7
D.10答案：B解析：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表； -
第7题：
(2019年)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5
B.10
C.15
D.20答案：B解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 -
第8题：
证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向国务院证券监督管理机构报送月度报告。
- A、5
- B、7
- C、10
- D、15
正确答案:B -
第9题：
私募基金的管理人产生了重大事项的，应在（）个工作日内向基金业协会报告。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:B -
第10题：
中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:C -
第11题：
单选题关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（ ）。A证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
B净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告
C证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表
D证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
正确答案： B解析：
A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。 -
第12题：
单选题证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A5
B7
C10
D15
正确答案： D解析： -
第13题：
另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A：5
B：10
C：15
D：20答案：B解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 -
第14题：
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A:5
B:10
C:15
D:20答案：B解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 -
第15题：
保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。A:5
B:10
C:15
D:20答案：B解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 -
第16题：
证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()答案：错解析：证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。 -
第17题：
证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5
B.8
C.10
D.20答案：C解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 -
第18题：
证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5
B.7
C.10
D.15答案：B解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。 -
第19题：
另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5
B.10
C.15
D.20答案：B解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 -
第20题：
根据中国证券投资基金业协会的规定，私募基金管理人发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:B -
第21题：
电压比校核试验工作结束后，应在（）个工作日内将试验报告整理完毕并录入PMS系统。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:C -
第22题：
证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
- A、5
- B、7
- C、10
- D、15
正确答案:B -
第23题：
单选题证券公司应在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。A5
B10
C15
D20
正确答案： C解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。 -
第24题：
单选题证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A3
B5
C7
D10
正确答案： D解析：