单选题行业的成长实际上是指（　　）。A 行业的扩大再生产B 行业中的企业越来越多C 行业的风险越来越小D 行业的竞争力很强

题目
单选题
行业的成长实际上是指（　　）。
A

行业的扩大再生产

B

行业中的企业越来越多

C

行业的风险越来越小

D

行业的竞争力很强

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1.单选题生涯规划中的稳定期的理财活动主要是（　　）。A 偿还房贷，筹教育金B 量入为出，攒首付款C 负担减轻，准备退休D 增加收入，筹退休金

2.单选题关于可行域，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域Ⅱ．如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域Ⅲ．可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷Ⅳ．证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.单选题关于每股净资产指标，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益Ⅱ．该指标反映净资产的变现价值Ⅲ．该指标反映净资产的产出能力Ⅳ．该指标在理论上提供了股票的最低价值A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ

4.单选题反转收益曲线意味着（　　）。A 短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B 长短期债券收益率基本相等C 短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D 短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低

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  • 第1题：

    单选题
    统计量的（　　）指统计量的抽样分布集中在真实参数周围的程度。
    A

    有效性

    B

    一致性

    C

    无偏性

    D

    精确性


    正确答案： D
    解析：
    随着样本容量的增加，参数估计具有渐近无偏性，渐近有效性和一致性的特征，其中有效性是指统计量的抽样分布集中在真实参数周围的程度，对于同一总体参数的两个无偏点估计量，有更小标准差的估计量更有效。

  • 第2题：

    单选题
    制定投资规划时的步骤包括（　　）。Ⅰ．让客户认识自己的风险承受能力Ⅱ．确定客户的投资目标Ⅲ．实施和监控投资计划Ⅳ．根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    制定投资规划先要确定投资目标和可投资财富的数量，再根据对风险的偏好确定采取稳健型还是激进型的策略。制定投资规划主要应遵循以下步骤：①确定客户的投资目标；②让客户认识自己的风险承受能力；③根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划；④实施投资计划；⑤监控投资计划。

  • 第3题：

    单选题
    下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（　　）。Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品Ⅳ．金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动；Ⅳ项，基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等），也包括金融衍生工具。

  • 第4题：

    单选题
    在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照（　　）来进行。
    A

    5∶3∶2

    B

    2∶5∶3

    C

    3∶2∶5

    D

    3∶5∶2


    正确答案： B
    解析： 一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。它们之间大致可按5∶3∶2来分配比重。

  • 第5题：

    单选题
    如果风险的市值保持不变，则无风险利率的上升会使SML（　　）。
    A

    斜率增加

    B

    斜率减少

    C

    平行移动

    D

    旋转


    正确答案： D
    解析：
    证券市场线（SML）方程为RI＝RF＋βI（RM－RF），无风险利率为纵轴的截距，则当无风险利率上升，风险的市值不变时，SML会平行移动。

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（　　）。Ⅰ．向客户建议适当的投资组合Ⅱ．向客户进行理财规划建议Ⅲ．向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ．接受客户全权委托，管理客户资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。

  • 第7题：

    单选题
    权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级。则表明与该企业发生业务往来的商业银行所面临的（　　）增加。
    A

    声誉风险

    B

    操作风险

    C

    信用风险

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：
    信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。该企业的评级下降会使与该企业发生业务往来的商业银行所面临的信用风险增加。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于税务规划的表述有误的是（　　）。
    A

    税务规划目的是充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润、收入最大化

    B

    理财师的工作重心是财务资源综合规划服务

    C

    能够实现客户的各项财务目标、财务自由

    D

    是税务会计师的工作


    正确答案： D
    解析：
    在理财行业得到蓬勃发展后，理财师的工作重心逐渐由早期的“投资顾问”服务转向包括“财务分析、财务规划”在内的财务资源综合规划服务，必要时理财师应该和会计师或专业税务顾问一道完成相关规划工作。

  • 第9题：

    单选题
    某3年期债券久期为2.5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4%，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。
    A

    下跌2.43元

    B

    上升2.45元

    C

    下跌2.45元

    D

    上升2.43元


    正确答案： D
    解析： 根据久期的计算公式，可得：债券价格改变额=-102×2.5×（-0.01）/（1+4%）=2.45（元），即债券价格上升2.45元。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．这一阶段的企业投资显现“高风险、低收益”Ⅱ．这一阶段，投资于该行业的公司数量较少Ⅲ．处于幼稚期的行业更适合于风险投资者和创业投资者Ⅳ．处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    处于幼稚期的企业，由于较高的产品成本和价格与较小的市场需求之间的矛盾使得创业公司面临很大的市场风险，而且还可能因财务困难而引发破产风险。因此，这类企业更适合投机者和创业投资者。

  • 第11题：

    单选题
    按照风险来源的不同，利率风险可以分为（　　）。Ⅰ．重新定价风险Ⅱ．股票价格风险Ⅲ．基准风险Ⅳ．收益率曲线风险
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    利率风险是指由于利率的不利变动而使银行的表内和表外业务发生损失的风险。利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和期权性风险。

  • 第12题：

    单选题
    按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（　　）。Ⅰ．主动型策略Ⅱ．战略性投资策略Ⅲ．战术性投资策略Ⅳ．股票投资策略
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券投资策略按照不同的标准有不同的分类：①根据投资决策的灵活性不同，分为主动型策略与被动型策略；②按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略；③根据投资品种的不同，分为股票投资策略、债券投资策略、另类产品投资策略等。

  • 第13题：

    单选题
    追求收益厌恶风险的投资者的共同偏好包括（　　）。Ⅰ．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合Ⅱ．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率大的组合Ⅲ．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较大的组合Ⅳ．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望的收益率，那么投资者选择期望收益率小的组合
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    收益率的方差代表风险，方差越大说明组合的风险越大。追求收益厌恶风险的投资者是风险厌恶者，当两种证券组合具有相同的期望收益率时，会偏好风险即方差较小的组合；当两种证券组合具有相同的方差时选择收益率较高的组合。

  • 第14题：

    单选题
    股权类产品的衍生工具不包括（　　）。
    A

    股票指数期货

    B

    股票期货

    C

    货币期货

    D

    股票期权


    正确答案： D
    解析：
    股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

  • 第15题：

    单选题
    投资组合的构建过程是由下述()步骤组成。 Ⅰ.界定适合于选择的证券范围 Ⅱ.求出各个证券和资产类型的潜在回报率的期望值及其承担的风险 Ⅲ.各种证券的选择和投资组合内各证券权重的确定 Ⅳ.进行各种技术分析
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 投资组合界定适合于选择的证券范围，求出各个证券和资产类型的潜在回报率的期望值及其承担的风险，各种证券的选择和投资组合内各证券权重的确定

  • 第16题：

    单选题
    在其它条件保持不变的情况下，金融工具的到期日或距下次重新定价日的时间越长，并且在到期日之前支付的金额越小，则其久期的绝对值（　　）。
    A

    越小

    B

    越大

    C

    无法判断

    D

    不受影响


    正确答案： D
    解析：
    一般而言，金融工具的到期日或距下一次重新定价日的时间越长，并且在到期日之前支付的金额越小，则久期的绝对值越高，表明利率变动将会对银行的经济价值产生较大的影响。

  • 第17题：

    单选题
    下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是（　　）。
    A

    进场时机的选择应结合证券市场环境

    B

    进场后，投资者需要积极的投资思维跟进

    C

    一旦决定进场，就应下定决心，不达止盈点位不罢休

    D

    进场时应设置合理的止盈及止损点


    正确答案： B
    解析：
    进场时机的选择应当制定合理的退出目标。投资者在进行证券产品投资前，一定要制定相应的投资目标和计划。投资者只有在目标和计划的指引下，才能够严格执行操作纪律，设置合理的止盈及止损点，从而做到从容投资。

  • 第18题：

    单选题
    根据套利定价理论，套利组合满足的条件包括（　　）。Ⅰ．该组合的期望收益率大于0Ⅱ．该组合中各种证券的权数之和等于0Ⅲ．该组合中各种证券的权数之和等于1Ⅳ．该组合的因素灵敏度系数等于0
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据套利定价理论，套利组合满足的条件包括：①该组合中各种证券的权数满足w1＋w2＋…＋wN＝0。②该组合因素灵敏度系数为零，即w1b1＋w2b2＋…＋wNbN＝0。其中，bi表示证券i的因素灵敏度系数。③该组合具有正的期望收益率，即w1E（r1）＋w2E（r2）＋…＋wNE（rN）＞0。其中，E（ri）表示证券i的期望收益率。套利组合的上述特征表明，投资者如果能够发现套利组合并持有它，那么他就可以在不追加投资的情况下实现无风险收益。

  • 第19题：

    单选题
    证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

  • 第20题：

    单选题
    关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（　　）。
    A

    不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

    B

    一般在当期结算

    C

    其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

    D

    在未来某一日期结算


    正确答案： A
    解析：
    B项，金融衍生工具一般不在当期结算，而是在未来某一日期结算。

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
    A

    5

    B

    3

    C

    7

    D

    2


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相联，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（　　）。
    A

    跨期性

    B

    期限性

    C

    联动性

    D

    不确定性或高风险性


    正确答案： D
    解析：
    联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，具有规则的变动关系。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

  • 第23题：

    单选题
    退休期属于个人生命周期的后半段，（　　）是最大支出。
    A

    购房

    B

    子女教育费用

    C

    以储蓄险来累积资产

    D

    医疗保健支出


    正确答案： A
    解析：
    退休终老期的财务支出除了日常费用外，最大的一块就是医疗保健支出，除了在中青年时期购买的健康保险能提供部分保障外，社会医疗保障与个人储备的积蓄也能为医疗提供部分费用。

  • 第24题：

    单选题
    股票价格走势的压力线是（　　）。Ⅰ．阻止股价上升的一条线Ⅱ．一条直线Ⅲ．一条曲线Ⅳ．只出现在上升行情中
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    压力线又称为阻力线，是指当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落。压力线起阻止股价继续上升的作用，是平行于横轴的一条直线。同时，压力线既可以出现在上升的行情中，也可以出现在下降的行情中，在一定条件下还可以与支撑线相互转化。

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