多选题Z在协助办理个人存款账户冻结、解冻的执行过程中，如遇特殊情况，应及时咨询（）。A分行运营管理部门B分行法律事务部门C分行个人金融部门D分行合规部门

题目
多选题
Z在协助办理个人存款账户冻结、解冻的执行过程中，如遇特殊情况，应及时咨询（）。
A

分行运营管理部门

B

分行法律事务部门

C

分行个人金融部门

D

分行合规部门

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1.（）法律主管部门负责具体执行协助冻结操作。A一级分行B一级支行C二级分行

2.超过一定额度的黄金质押贷款（由一级分行确定）需向上一级行（）备案。A、信贷管理部门B、个人业务部门C、运营管理部门D、法律合规部门

3.各一级分行、直属分行（）为协助执行工作的主管部门。A、内控合规部B、法律事务部C、会计结算部D、稽核监督部

4.重要空白凭证由分行运营管理、合规、安全保卫部门联合销毁，并经（）进行审批授权。A、库房主管B、分行运营管理部负责人C、分行分管运营业务行领导D、分行行长

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  • 第1题：

    （）是个人逾期贷款催收的具体执行机构。

    • A、贷款经办行
    • B、电子银行中心和分行电子银行部
    • C、各城市分行个人金融部门
    • D、各城市分行催收中心

    正确答案:A

  • 第2题：

    （）对所辖机构运营专用印章的管理和使用进行检查监督

    • A、分行运营管理部门
    • B、总行运营管理部门
    • C、分行法律合规部

    正确答案:A

  • 第3题：

    境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）

    • A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
    • C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

    正确答案:A

  • 第4题：

    票据资产证券化业务项下的一级档案原件应由（）保管。

    • A、分行运营管理部门
    • B、分行金融同业部门
    • C、分行授信管理部门
    • D、分行办公室

    正确答案:A

  • 第5题：

    Z在协助办理个人存款账户冻结、解冻的执行过程中，如遇特殊情况，应及时咨询（）。

    • A、分行运营管理部门
    • B、分行法律事务部门
    • C、分行个人金融部门
    • D、分行合规部门

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    委派机构如发现被派驻机构存在严重违规行为应及时向（）进行汇报，并同时向（）报送。

    • A、省分行保卫部
    • B、省分行运营控制部
    • C、省分行相关业务条线部门
    • D、省分行法律合规部

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    单选题
    鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。
    A

    分行投资银行部；分行合规部门

    B

    分行授信管理部；分行风险管理部

    C

    分行投资银行部；分行合规部门

    D

    经营管理部门；分行合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    委派机构如发现被派驻机构存在严重违规行为应及时向（）进行汇报，并同时向（）报送。
    A

    省分行保卫部

    B

    省分行运营控制部

    C

    省分行相关业务条线部门

    D

    省分行法律合规部


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对于委托人委托我*行出具管理办法规定以外的资信证明时，需逐分报送哪些部门审核（）。
    A

    分行运营管理部门；

    B

    分行法律合规部门；

    C

    分行相关业务主管部门；

    D

    总行运营管理部门。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    票据资产证券化业务项下的一级档案原件应由（）保管。
    A

    分行运营管理部门

    B

    分行金融同业部门

    C

    分行授信管理部门

    D

    分行办公室


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    一级分行负责审批下列协助事项（）
    A

    协助有权机关查询、冻结企业或个人存款的

    B

    协助扣划企业存款金额不足2000万元人民币（或等值外币）的，或协助扣划个人存款金额不足200万元人民币（或等值外币）的

    C

    由总行指定一级分行办理的协助事项

    D

    其他应当由一级分行办理的协助事项


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是个人逾期贷款催收的具体执行机构。
    A

    贷款经办行

    B

    电子银行中心和分行电子银行部

    C

    各城市分行个人金融部门

    D

    各城市分行催收中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    董事会决议如客户使用自有版本的，应包括平安银行参考版本的要素并写明同意在平安银行开立账户，且须提交（）审查。

    • A、分行运营管理部
    • B、分行零售风险管理部门
    • C、总行法律合规部门
    • D、分行法律合规部门

    正确答案:D

  • 第14题：

    对于委托人委托我*行出具管理办法规定以外的资信证明时，需逐分报送哪些部门审核（）。

    • A、分行运营管理部门；
    • B、分行法律合规部门；
    • C、分行相关业务主管部门；
    • D、总行运营管理部门。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    开立同业存放活期账户正确审批链是：（）

    • A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行运营经理
    • B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行运营经理
    • C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行运营经理
    • D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行运营经理

    正确答案:A

  • 第16题：

    会计经理受理查询、冻结、扣划业务前，如遇无法确定有权机关执法人员身份等情况的，应及时与（）联系，待通过正式途径确认其身份合规后，方可办理。

    • A、合规部
    • B、分行保卫部门
    • C、运营管理部
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第17题：

    鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。

    • A、分行投资银行部；分行合规部门
    • B、分行授信管理部；分行风险管理部
    • C、分行投资银行部；分行合规部门
    • D、经营管理部门；分行合规部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    金库副钥匙（或密码）分别由（）当面分别密封，加盖个人名章及签字，注明日期，办理登记签收手续（登记《重要物品保管使用登记簿》）后，由分行金库管理部门负责人和安全保卫部门负责人分别入保险柜保管。
    A

    分行运营执行官

    B

    分行金库管理部门负责人

    C

    安全保卫部门负责人

    D

    金库运营经理

    E

    库管员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    证券业务系统内的司法查询、司法冻结、司法解冻、司法扣划在（）办理，不需办理管辖行的签字手续。
    A

    省分行运行中心

    B

    省分行及二级分行个人银行业务部门

    C

    指定网点

    D

    一般网点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    董事会决议如客户使用自有版本的，应包括平安银行参考版本的要素并写明同意在平安银行开立账户，且须提交（）审查。
    A

    分行运营管理部

    B

    分行零售风险管理部门

    C

    总行法律合规部门

    D

    分行法律合规部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各一级分行、直属分行（）为协助执行工作的主管部门。
    A

    内控合规部

    B

    法律事务部

    C

    会计结算部

    D

    稽核监督部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）对所辖机构运营专用印章的管理和使用进行检查监督
    A

    分行运营管理部门

    B

    总行运营管理部门

    C

    分行法律合规部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    Z在协助办理个人存款账户冻结、解冻的执行过程中，如遇特殊情况，应及时咨询（）。
    A

    分行运营管理部门

    B

    分行法律事务部门

    C

    分行个人金融部门

    D

    分行合规部门


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    重要空白凭证由分行运营管理、合规、安全保卫部门联合销毁，并经（）进行审批授权。
    A

    库房主管

    B

    分行运营管理部负责人

    C

    分行分管运营业务行领导

    D

    分行行长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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