多选题W我*行对现金虚存虚取行为的管理要求有：（）A对发现的现金虚存虚取违规情况，必须逐一严肃处理，不得敷衍塞责、推搪拖延；不得以任何理由，回避处理责任。B总行将通过现场和非现场检查的方式，不定时、不定期对分行的查处情况进行抽查。C对于发现因姑息纵容或疏忽大意，导致现金虚存虚取行为没有被查处或查处不到位的情况，将追究相关分行运营管理部门的责任，并纳入年度运营考核中。D过程违规也是违规，只要违规就要问责。

题目
多选题
W我*行对现金虚存虚取行为的管理要求有：（）
A

对发现的现金虚存虚取违规情况，必须逐一严肃处理，不得敷衍塞责、推搪拖延；不得以任何理由，回避处理责任。

B

总行将通过现场和非现场检查的方式，不定时、不定期对分行的查处情况进行抽查。

C

对于发现因姑息纵容或疏忽大意，导致现金虚存虚取行为没有被查处或查处不到位的情况，将追究相关分行运营管理部门的责任，并纳入年度运营考核中。

D

过程违规也是违规，只要违规就要问责。

相似考题

1.县级支公司销售人员违规查处工作主要内容()A.配合完成上级公司转办的违规行为调查工作，并按照要求反馈调查情况B.配合执行违规处理决定涉及的处罚措施，并及时反馈执行情况C.负责本级公司违规行为查处工作相关资料的收集整理和归档留存D.定期完成全辖销售人员违规查处工作信息统计

2.我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。A.统一标准B.上级要求C.监管标准D.检查要求

3.以下办理业务程序正确的是（）A、先取后存B、虚存实取C、虚存虚取

4.对接受举报和执法检查中,发现银行存在违规操作的,依法严肃查处并督促及时整改。对违规情节严重的,视情况釆取()。A.暂停市场准入B.暂停票据业务等监管措施C.依法追究直接责任人员D.追究相关高管人员责任

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  • 第1题：

    某网点新来大学生因家中有事急需用钱，情急之下从尾箱中拿走玖仟元现金，在尾箱中放入一张借条。请问该行为违反的行为禁令是：（）

    • A、严禁"虚存实取"、"虚存虚取"办理业务。
    • B、严禁监守自盗、挪用库款、白条抵库。
    • C、严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险。
    • D、严禁未在监控器下办理现金业务。

    正确答案:A

  • 第2题：

    根据《关于依法严肃处理保险公司中介业务违法违规机构和责任人员有关问题的通知》，查处保险公司中介业务违法违规行为，应当依法同时处罚违法违规机构和相关责任人员。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    虚存管理和实存管理的主要区别是（）。

    • A、虚存分逻辑地址和物理地址，实存不分
    • B、实存要求一程序在内存必须连续，虚存不需要连续的内存
    • C、实存要求一程序全部装入内存才开始运行，虚存允许程序在执行的过程中逐步装入
    • D、虚存以逻辑地址执行程序，实存以物理地址执行程序

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁（）办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等。

    • A、虚存实取、虚存虚取
    • B、私自调节库存
    • C、弄虚作假
    • D、虚假授权

    正确答案:A

  • 第5题：

    建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    • A、统一标准
    • B、上级要求
    • C、监管标准
    • D、检查要求

    正确答案:A

  • 第6题：

    我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    • A、统一标准
    • B、上级要求
    • C、监管标准
    • D、检查要求

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括()
    A

    对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。

    B

    对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。

    C

    对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。

    D

    督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）
    A

    严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务

    B

    严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务

    C

    严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为

    D

    严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列属于《中国建设银行员工交易行为管理暂行规定》中19项禁止性不正当交易行为是（）
    A

    建设银行员工利用本人或控制的银行账户在机构内及机构间虚存虚取现金、调剂库款，向自助设备虚调现金。

    B

    柜员自办业务。

    C

    授权流于形式，未认真审核授权内容。

    D

    网点负责人未按规定时间、规定频次对柜员检查尾箱。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    A按我*行对现金虚存虚取行为的处理要求，一旦发现现金虚存虚取行为，必须人事并处，追究（）的责任。
    A

    所有有关当事人

    B

    主管

    C

    运营负责人

    D

    客户经理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    销售人员违规查处工作中，（）主要负责对重大疑难事项、重大违规行为、调查不予以处罚的情况进行审议；对受到违规处理的销售人员所提复议事项进行审核裁决；对违规处理执行不到位的情况予以审议。

    正确答案： 违规查处工作委员会
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对经确认属自查发现的案件，（）。
    A

    可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任

    B

    可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任

    C

    可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理

    D

    可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于《中国建设银行员工交易行为管理暂行规定》中19项禁止性不正当交易行为是（）

    • A、建设银行员工利用本人或控制的银行账户在机构内及机构间虚存虚取现金、调剂库款，向自助设备虚调现金。
    • B、柜员自办业务。
    • C、授权流于形式，未认真审核授权内容。
    • D、网点负责人未按规定时间、规定频次对柜员检查尾箱。

    正确答案:A

  • 第14题：

    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）

    • A、严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务
    • B、严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务
    • C、严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为
    • D、严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    地市级分公司风险管理部门（）对销售部门销售人员违规查处工作落实情况进行抽查，并将抽查结果向本级公司违规查处工作委员会报告，同时报送省公司风险管理部。


    正确答案:每季度

  • 第16题：

    对经确认属自查发现的案件，（）。

    • A、可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任
    • B、可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任
    • C、可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理
    • D、可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    填空题
    地市级分公司风险管理部门（）对销售部门销售人员违规查处工作落实情况进行抽查，并将抽查结果向本级公司违规查处工作委员会报告，同时报送省公司风险管理部。

    正确答案： 每季度
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有（）
    A

    严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务

    B

    严禁“虚存实取”，“虚存虚取”办理业务

    C

    严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为，或配合客户虚假验资，或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利

    D

    严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《中国银行浙江省分行公司授信风险预警管理及前期问责管理办法（2011年版）》中“前期问责”主要内容包括：（）
    A

    对新发生不良授信预警过程中的预警情况；

    B

    补救措施及内部管理因素进行的预警问责和管理问责；

    C

    对授信资产形成损失进行的最终责任追究；

    D

    对授信过程中的重大违规行为进行的违规问责。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    虚存管理和实存管理的主要区别是（）。
    A

    虚存分逻辑地址和物理地址，实存不分

    B

    实存要求一程序在内存必须连续，虚存不需要连续的内存

    C

    实存要求一程序全部装入内存才开始运行，虚存允许程序在执行的过程中逐步装入

    D

    虚存以逻辑地址执行程序，实存以物理地址执行程序


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。
    A

    统一标准

    B

    上级要求

    C

    监管标准

    D

    检查要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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