单选题商业银行、信用社占压财政性存款或资金，没有违法所得的，应处以（）的处罚。A 警告并责令整改B 1000元以上、5000元以下C 5000元以上、2万元以下D 5万元以上、30万元以下

题目
单选题
商业银行、信用社占压财政性存款或资金，没有违法所得的，应处以（）的处罚。
A

警告并责令整改

B

1000元以上、5000元以下

C

5000元以上、2万元以下

D

5万元以上、30万元以下

相似考题

1.根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融擅自变更股东、转让股权或者调整股权结构的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得,处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.5万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下

2.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。A．处以10万元以上20万元以下的罚款B．处以1倍以上5倍以下的罚款C．处以20万元的罚款D．处以10万元以上30万元以下的罚款

3.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )o A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款

4.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（ ）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以10万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款

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  • 第1题：

    证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告
    Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可


    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第211条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券．或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第2题：

    伪造药品批准证明文件的，若没有违法所得，处以哪项罚款（）

    • A、违法所得2倍以上5倍以下
    • B、违法所得1倍以上3倍以下
    • C、2万元以上5万元以下
    • D、2万元以上10万元以下
    • E、1万元以上2万元以下

    正确答案:D

  • 第3题：

    法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。

    • A、处以5万元以上30万元以下罚款
    • B、处以5万元以上50万元以下罚款
    • C、处以10万元以上30万元以下罚款
    • D、处以10万元以上50万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第4题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，没有违法所得的，处（）的罚款。

    • A、50万元以上200万元以下
    • B、5万元以上50万元以下
    • C、5万元以上30万元以下
    • D、10万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第5题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得多少倍以上多少倍以下的罚款，没有违法所得的，处多少万元以上30万元以下的罚款？


    正确答案: 1倍以上3倍以下的罚款、处5万元以上。

  • 第6题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、10万元以上40万元以下
    • C、10万元以上50万元以下
    • D、20万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

    • A、责令改正，给予警告
    • B、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    • C、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    • D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    《金融违法行为处罚办法》规定，财务公司吸收非集团成员单位存款或者向非集团成员单位发放贷款，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。
    A

    10万元以上30万元以下

    B

    10万元以上40万元以下

    C

    10万元以上50万元以下

    D

    20万元以上50万元以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。
    A

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款

    B

    给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款

    C

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款

    D

    给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款

    E

    给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得多少倍以上多少倍以下的罚款，没有违法所得的，处多少万元以上30万元以下的罚款？

    正确答案： 1倍以上3倍以下的罚款、处5万元以上。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    伪造药品批准证明文件的，若没有违法所得，处以哪项罚款（）
    A

    违法所得2倍以上5倍以下

    B

    违法所得1倍以上3倍以下

    C

    2万元以上5万元以下

    D

    2万元以上10万元以下

    E

    1万元以上2万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）
    A

    责令改正，给予警告

    B

    有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

    C

    没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款

    D

    违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款


    正确答案： D
    解析： 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

  • 第13题：

    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

    • A、处以10万元以上20万元以下的罚款
    • B、处以20万元以上30万元以下的罚款
    • C、处以10万元以上30万元以下的罚款
    • D、处以20万元的罚款

    正确答案:C

  • 第14题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、30万元以上100万元以下
    • D、3万元以上30万元以下

    正确答案:D

  • 第15题：

    商业银行、信用社占压财政性存款或资金，没有违法所得的，应处以（）的处罚。

    • A、警告并责令整改
    • B、1000元以上、5000元以下
    • C、5000元以上、2万元以下
    • D、5万元以上、30万元以下

    正确答案:D

  • 第16题：

    根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款
    • B、给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款
    • C、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款
    • D、给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款
    • E、给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照《金融违法行为处罚办法》予以处罚（）

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款；
    • B、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；
    • C、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • D、对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分

    正确答案:B

  • 第18题：

    依据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构违反规定从事账外经营单位存款业务的，给予警告，没收违法所得，并处罚违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处以（）的罚款。

    • A、5万元以上50万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、20万元以上50万元以下
    • D、50万元以上200万元以下

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、30万元以上100万元以下
    • D、10万元以上60万元以下

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    金融机构占压财政存款或者资金的，没有违法所得的，处（）的罚款。
    A

    50万元以上200万元以下

    B

    5万元以上50万元以下

    C

    5万元以上30万元以下

    D

    10万元以上50万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照《金融违法行为处罚办法》予以处罚（）
    A

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款；

    B

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；

    C

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款

    D

    对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构违反规定从事账外经营单位存款业务的，给予警告，没收违法所得，并处罚违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处以（）的罚款。
    A

    5万元以上50万元以下

    B

    10万元以上50万元以下

    C

    20万元以上50万元以下

    D

    50万元以上200万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。
    A

    10万元以上30万元以下

    B

    10万元以上40万元以下

    C

    10万元以上50万元以下

    D

    20万元以上50万元以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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