单选题对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中日本采取的是（）。A 特许制B 混合制C 参股制D 登记制

题目
单选题
对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中日本采取的是（）。
A

特许制

B

混合制

C

参股制

D

登记制

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1.我国证券公司的设立实行审批制，由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查，决定是否审批。（ ）

2.证券公司的设立和审批制度有多种类型。其区别主要在审批和经营范围两方面。在审批方面,我国接近日本的特许制。()此题为判断题(对，错)。

3.《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。A.设立、收购或者撤销分支机构审批B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批C.变更公司章程中的重要条款审批D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准E.证券公司变更业务范围审批

4.我国证券公司的设立和审批制度,同()有相似之处。A、美国登记制B、日本特许制C、欧洲的混合制D、会员制E、公司制

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  • 第1题：

    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中欧洲采取的是()。

    A.登记制

    B.混合制

    C.参股制

    D.特许制


    参考答案：B

  • 第2题：

    我国证券公司的设立采取（）。

    A:报备制
    B:审批制
    C:备案制
    D:注册制

    答案：B
    解析：
    按照《证券法》规定，我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

  • 第3题：

    在证券公司设立的条件上，日本对证券公司一直采取登记制。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中欧洲采取的是（）。

    • A、特许制
    • B、混合制
    • C、参股制
    • D、登记制

    正确答案:B

  • 第5题：

    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中中国采取的是（）。

    • A、特许制
    • B、混合制
    • C、参股制
    • D、登记制

    正确答案:A

  • 第6题：

    各国对证券公司的设定、审批和营业范围均有不同的规定和特点，最具有代表性的则是美国的（）、日本的（）和欧洲的（）


    正确答案:登记制；特许制；混合制

  • 第7题：

    我国旅行社分为国内社和国际社两类，其依据是（）。

    • A、按注册资金多少
    • B、按设立的条件不同
    • C、按经营业务范围
    • D、按旅游局审批划分

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 Ⅰ.征信 Ⅱ.评估 Ⅲ.审批 Ⅳ.质押
    A

    Ⅰ，Ⅱ

    B

    Ⅰ，Ⅳ

    C

    Ⅲ，Ⅳ

    D

    Ⅱ，Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。

  • 第9题：

    单选题
    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中日本采取的是（）。
    A

    特许制

    B

    混合制

    C

    参股制

    D

    登记制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在证券公司设立的条件上，日本对证券公司一直采取登记制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中中国采取的是（）。
    A

    特许制

    B

    混合制

    C

    参股制

    D

    登记制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取（　　）等措施。
    A

    限制业务活动

    B

    吊销营业执照

    C

    暂停部分业务或者全部业务

    D

    撤销业务许可


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第十八条规定，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

  • 第13题：

    证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

    A:公司设立、收购或撤销分支机构
    B:变更业务范围或注册资本
    C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
    D:证券公司在境外设立证券经营机构

    答案：C
    解析：
    变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

  • 第15题：

    证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 Ⅰ.征信 Ⅱ.评估 Ⅲ.审批 Ⅳ.质押

    • A、Ⅰ，Ⅱ
    • B、Ⅰ，Ⅳ
    • C、Ⅲ，Ⅳ
    • D、Ⅱ，Ⅲ

    正确答案:A

  • 第16题：

    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中日本采取的是（）。

    • A、特许制
    • B、混合制
    • C、参股制
    • D、登记制

    正确答案:A

  • 第17题：

    不同类型热电偶的测量范围和精度都有一个量级的规定，根据经验，在允许差的等级里有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ的划分，其中精度最高的等级是（）

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ
    • C、Ⅲ
    • D、级别一样

    正确答案:A

  • 第18题：

    我国证券公司的设立和审批制度，同（）有相似之处。

    • A、美国登记制
    • B、日本特许制
    • C、欧洲的混合制
    • D、会员制

    正确答案:B

  • 第19题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    我国旅行社分为国内社和国际社两类，其依据是（）。
    A

    按注册资金多少

    B

    按设立的条件不同

    C

    按经营业务范围

    D

    按旅游局审批划分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中欧洲采取的是（）。
    A

    特许制

    B

    混合制

    C

    参股制

    D

    登记制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    各国对证券公司的设定、审批和营业范围均有不同的规定和特点，最具有代表性的则是美国的（）、日本的（）和欧洲的（）

    正确答案： 登记制,特许制,混合制
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

  • 第24题：

    单选题
    我国证券公司的设立和审批制度，同（）有相似之处。
    A

    美国登记制

    B

    日本特许制

    C

    欧洲的混合制

    D

    会员制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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