名词解释题保荐人制度

题目
名词解释题
保荐人制度
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1.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 （ ）

2.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（ ）

3.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

4.我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （ ）

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  • 第1题：

    保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。

    A．网络公示制度

    B．发行审核制度

    C．保荐人制度

    D．连带责任制度


    正确答案：BC
    93. BC【解析】我国目前的证券发行实行核准制并辅之以发审委制度和保荐人制度，确立了市场参与主体“各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险”的基本原则，为我国证券发行制度最终过渡为注册制奠定基础。

  • 第3题：

    目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列哪项不是美国NASDAQ市场的制度。（）

    • A、多元做市商制
    • B、特许交易商制
    • C、指令驱动交易制度
    • D、保荐人制度

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第6题：

    世界各国对证券发行审核的方式主要有（）

    • A、注册制
    • B、核准制
    • C、审核制
    • D、保荐人制度

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

    • A、材料申报制度
    • B、材料审批制度
    • C、信息核准制度
    • D、注册登记制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    NASDAQ证券市场特点不包括（）
    A

    做市商制度

    B

    终身保荐人制度

    C

    上市实行双轨制

    D

    电子化交易系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我国目前的证券发行制度实行核准制，并配以（）。 Ⅰ.网络公示制度 Ⅱ.发行审核制度 Ⅲ.保荐人制度 Ⅳ.连带责任制度
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    名词解释题
    保荐人制度

    正确答案： 主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪项不是美国NASDAQ市场的制度。（）
    A

    多元做市商制

    B

    特许交易商制

    C

    指令驱动交易制度

    D

    保荐人制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。

    A．保荐人的配偶

    B．保荐人的父母

    C．保荐人的朋友

    D．保荐人的兄弟


    正确答案：A
    13.A【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第14题：

    为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（ ）。 A．材料申报制度 B．材料审批制度 C．信息核准制度 D．注册登记制度


    正确答案：D
    掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节，P27。

  • 第15题：

    NASDAQ证券市场特点不包括（）

    • A、做市商制度
    • B、终身保荐人制度
    • C、上市实行双轨制
    • D、电子化交易系统

    正确答案:B

  • 第16题：

    我国目前的证券发行制度实行核准制，并配以（）。 Ⅰ.网络公示制度 Ⅱ.发行审核制度 Ⅲ.保荐人制度 Ⅳ.连带责任制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:C

  • 第17题：

    保荐人制度


    正确答案:主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。

  • 第18题：

    发行保荐人制度的特点有（）

    • A、选择推荐企业由保荐人负责
    • B、发行定价、规模自主
    • C、需要发审委审核批准
    • D、发行人与保荐人在一定时期有连带责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列制度中，主要保荐人是政府的是（）。

    • A、注册制
    • B、实质管理
    • C、核准制
    • D、审批制

    正确答案:D

  • 第20题：

    我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。

    • A、注册制
    • B、核准制
    • C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度
    • D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列制度中，主要保荐人是政府的是（）。
    A

    注册制

    B

    实质管理

    C

    核准制

    D

    审批制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    发行保荐人制度的特点有（）
    A

    选择推荐企业由保荐人负责

    B

    发行定价、规模自主

    C

    需要发审委审核批准

    D

    发行人与保荐人在一定时期有连带责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。
    A

    注册制

    B

    核准制

    C

    注册制配之以发行审核制和保荐人制度

    D

    核准制配之以发行审核制和保荐人制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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