更多“问答题简述股票初次发行条件和方式。”相关问题
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第1题：
与非公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式的特点是（ ）。A.发行条件低
B.发行范围小
C.发行成本高
D.股票变现性差答案：C解析：与非公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式发行范围广、发行成本高、股票流动性强、发行条件要求高。 -
第2题：
股票的初次发行是指设立股份有限公司时的股票发行。
正确答案:正确 -
第3题：
美国一家上市公司将其在美国发行的股票到我国深圳证券交易所上市流通，这种发行方式是（）
- A、初次上市发行
- B、交叉上市发行
- C、全球股票存托凭证发行
- D、买壳上市发行
正确答案:B -
第4题：
简述首次公开发行股票的条件
正确答案:依照我国《证券法》第12条，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合①我国《公司法》规定的条件和②中国证监会规定的其他条件。
1、《公司法》规定的条件
①对发起人、资本、章程以及设立程序等方面的基本要求：《公司法》对于股份有限公司的发起人、资本、章程以及设立程序等都提出了一些基本要求；
②对募集设立公司的发起人的要求：《公司法》第79条规定：设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所；
③对募集设立公司的发起人在认购股份方面的要求：《公司法》第85条规定：以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定；
2、中国证监会规定的条件：中国证监会对于首次公开发行股票规定的条件，集中体现在2006年发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（简称《IPO管理办法》）中，包括主体资格、独立性、规范运行、财务与会计、募集资金运用等五个方面。该办法共六章70条，对首次公开发行的条件、发行程序、信息披露、监管与处罚等都作出了非常详细的规定。
①主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在3年以上。为防止发行人通过合并、资产置换等方式规避“三年”考察期，《IPO管理办法》要求发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时采取募集设立方式的，在衡量其IPO的主体条件时，持续经营时间自有限责任公司成立之日起计算；
②独立性：发行人应当具有完整的资产、业务体系以及直接面向市场独立经营的能力，与控制股东之间在人员、机构、财务、业务等方面保持独立性；
③规范运行：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构与人员能够依法履行职责，最近36个月内没有受到行政处罚或涉嫌犯罪；
④财务与会计：发起人有健全的财务会计制度和内部控制程序，资产质量良好，资产负债结构合理，具有持续盈利能力。《IPO管理办法》提出了一些具体的考核指标，如发行前股票总额不少于人民币3000万元；无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比重不高于20%；最近3年连续盈利，且累计净利润、现金流量或营业收入达到了证监会规定的数量标准；
⑤募集资金运用：股份公司首次公开发行股票所募集到的资金，原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金不得用于购买、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，也不得用于对外贷款、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。 -
第5题：
简述国际股票概念及其发行方式。
正确答案: 国际股票是指世界各大企业公司按照有关规定在国际证券市场上发行和参与市场交易的股票。发行国际股票可分为海外直接上市、以存托凭证发行上市和欧洲股权。 -
第6题：
问答题股票发行方式有哪几种？我国现行的股票发行方式是什么？正确答案： 股票发行方式有初次发行和增资发行，增资发行又可分为有偿增资发行、无偿增资发行、有偿无偿混合增资发行。我国现行的股票发行方式有向二级市场投资者配售、向二级市场投资者配售和向机构投资者配售相结合的发行方式。解析： 暂无解析 -
第7题：
问答题简述股票发行认购方式的监管正确答案： 由于我国目前金融市场中流动性过剩，股票发行基本上都呈现供不应求状况，一级市场与二级市场之间存在一个比较大的溢价空间。因此，如果能在一级市场买到股票，几乎就意味着持有人肯定能在股票上市交易时赚上一笔。
根据《证券发行与承销管理办法》，股票发行与认购方式主要有网下对机构投资人的配售以及网上公开发行。不同的发行与认购方式直接影响到特定群体的投资人能否在一级市场获得股票。对股票发行与认购方式进行监管的目的是为了适度保护公众投资人的利益，维护不同群体的投资人之间的利益平衡。解析： 暂无解析 -
第8题：
问答题简述股份公司发行股票的原因和目的。正确答案： 发行股票是股份公司筹措资金的基本手段，也是公司股本形成的过程。股份公司发行股票的原因和目的较为复杂，概括起来主要有两种情况；即筹措资金的发行，也称普通的新股发行；其他目的的发行，也称特殊目的的发行。
具体有以下几种情况：
（1）筹集股东资本；
（2）筹集扩大生产的追加资本投资；
（3）为把公司债转化为股份而发行新股；
（4）把公积金转为股本，发行新股；
（5）为把盈利转化为资本而发行新股；
（6）将公司资产重新估价增值转作资本，发行新股。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题简述设立股份有限公司发行股票的条件。正确答案： 设立股份有限公司申请首次公开发行股票，应当符合以下条件：
（1）公司具备股票发行主体资格；
（2）公司所筹集资金用途符合国家产业政策；
（3）公司发行的所有股份均为普通股，同股同权、同股同利；
（4）以募集设立方式设立公司的，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%；
（5）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，国家另有规定的除外；
（6）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本总额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%。公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分的比例最低不少于公司拟发行股本总额的15%；
（7）发起人在最近3年内没有重大违法行为；
（8）国务院或国务院证券监督管理机构规定的其他条件。解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题股份有限公司初次发行股票，应符合的条件包括（ ）。A公司最近3年财务文件无虚假记载
B发行价格不得低于票面金额
C对社会公众发行的股票，应为无记名股票
D每股金额相等
正确答案： A,B,D解析：
公司向发行人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票；对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。 -
第11题：
问答题简述股票发行的认购方式正确答案： 1、股票发行认购方式的监管；
2、网下配售方式；
3、上网定价发行方式解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述股票发行程序。正确答案： （1）订立企业章程；
（2）报请银行审批；
（3）银行代理发行。解析： 暂无解析 -
第13题：
简述有关股票发行条件概述
正确答案:法律上对股票发行条件的规定是证券市场准入制度的一部分，其目的是让有融资需求且规范经营的公司进入资本*市场，同时尽可能排除“坏”企业到市场圈钱，防止其损害投资人的利益。根据我国现行证券监管法规，股票发行的条件依公开发行与非公开发行、首次发行与再融资等不同方式而有所不同，因此本节的主要内容是：
1、首次公开发行股票的条件；
2、上市公司公开发行新股的条件；
3、对上市公司非公开发行股票的要求。 -
第14题：
简述股票初次发行条件和方式。
正确答案: 初次发行的条件：所谓初次发行，指以募集方式设立股份有限公司时公开募集股份或已设立公司首次公开发行股票，应当向中国证监会递交募股申请，经批准后方可发行。发行人申请公开发行股票时，应当符合下列条件：
①生产经营符合国家产业政策。
②其发行的普通股限于一种，同股同权同价。
③发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35％。
④发行前1年末，净资产在总资产中所占比例不低于30％，无形资产（不含土地使用权）在净资产中所占的比例不得高于20％。
⑤公司股本总额不少于人民币5000万元。
⑥向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％。拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行的比例，但最低不得少于公司拟发行股本总额的15％。
⑦发起人在近3年内财务会计文件无虚假记载，没有重大违法行为。
⑧符合国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
股票发行的方式有：
①按募集对象划分，可分为公募发行与私募发行。公募发行是指股份有限公司面向市场公开向社会公众发行股票。公募发行的筹资潜力大，有利于股东队伍的扩大和产权的分散化，有利于克服垄断和提高股票的适销性，但通常需要承销商的协助，发行费用较高。私募发行是指股份有限公司向少数特定的投资者发售股票的方式。
②按销售主体不同，可分为直接发行和间接发行。直接发行也叫自销，是指股份有限公司自己组织股票推销的一种发行方式。自销股份有限公司自己承担发行股票的责任和风险，而股票发行的代办者及股票的经销商只收取一定的手续费，而不承担股票发行的风险。私募发行通常采用直接发行方式。间接发行也叫承销，是指股份有限公司委托金融中介机构作为承销商，面向社会投资者公开出售股票，而股份有限公司不负担风险。根据股票承销商在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销和包销两种形式。
③按发行价格的不同，可分为平价发行、折价发行与溢价发行。平价发行，是指按股票的票面金额发行股票。折价发行，是指以低于股票票面金额的价格发行股票。我国《公司法》明确规定，股票发行时，不能采取折价发行的方式。溢价发行，指用高于股票票面金额的价格发行股票。《公司法》规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。 -
第15题：
简述股票发行的认购方式
正确答案:1、股票发行认购方式的监管；
2、网下配售方式；
3、上网定价发行方式 -
第16题：
简述股票发行认购方式的监管
正确答案:由于我国目前金融市场中流动性过剩，股票发行基本上都呈现供不应求状况，一级市场与二级市场之间存在一个比较大的溢价空间。因此，如果能在一级市场买到股票，几乎就意味着持有人肯定能在股票上市交易时赚上一笔。
根据《证券发行与承销管理办法》，股票发行与认购方式主要有网下对机构投资人的配售以及网上公开发行。不同的发行与认购方式直接影响到特定群体的投资人能否在一级市场获得股票。对股票发行与认购方式进行监管的目的是为了适度保护公众投资人的利益，维护不同群体的投资人之间的利益平衡。 -
第17题：
问答题简述股票初次发行条件和方式。正确答案： 初次发行的条件：所谓初次发行，指以募集方式设立股份有限公司时公开募集股份或已设立公司首次公开发行股票，应当向中国证监会递交募股申请，经批准后方可发行。发行人申请公开发行股票时，应当符合下列条件：
①生产经营符合国家产业政策。
②其发行的普通股限于一种，同股同权同价。
③发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35％。
④发行前1年末，净资产在总资产中所占比例不低于30％，无形资产（不含土地使用权）在净资产中所占的比例不得高于20％。
⑤公司股本总额不少于人民币5000万元。
⑥向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％。拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行的比例，但最低不得少于公司拟发行股本总额的15％。
⑦发起人在近3年内财务会计文件无虚假记载，没有重大违法行为。
⑧符合国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
股票发行的方式有：
①按募集对象划分，可分为公募发行与私募发行。公募发行是指股份有限公司面向市场公开向社会公众发行股票。公募发行的筹资潜力大，有利于股东队伍的扩大和产权的分散化，有利于克服垄断和提高股票的适销性，但通常需要承销商的协助，发行费用较高。私募发行是指股份有限公司向少数特定的投资者发售股票的方式。
②按销售主体不同，可分为直接发行和间接发行。直接发行也叫自销，是指股份有限公司自己组织股票推销的一种发行方式。自销股份有限公司自己承担发行股票的责任和风险，而股票发行的代办者及股票的经销商只收取一定的手续费，而不承担股票发行的风险。私募发行通常采用直接发行方式。间接发行也叫承销，是指股份有限公司委托金融中介机构作为承销商，面向社会投资者公开出售股票，而股份有限公司不负担风险。根据股票承销商在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销和包销两种形式。
③按发行价格的不同，可分为平价发行、折价发行与溢价发行。平价发行，是指按股票的票面金额发行股票。折价发行，是指以低于股票票面金额的价格发行股票。我国《公司法》明确规定，股票发行时，不能采取折价发行的方式。溢价发行，指用高于股票票面金额的价格发行股票。《公司法》规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。解析： 暂无解析 -
第18题：
单选题美国一家上市公司将其在美国发行的股票到我国深圳证券交易所上市流通，这种发行方式是（）A初次上市发行
B交叉上市发行
C全球股票存托凭证发行
D买壳上市发行
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第19题：
问答题简述国际股票概念及其发行方式。正确答案： 国际股票是指世界各大企业公司按照有关规定在国际证券市场上发行和参与市场交易的股票。发行国际股票可分为海外直接上市、以存托凭证发行上市和欧洲股权。解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题简述首次公开发行股票的条件正确答案： 依照我国《证券法》第12条，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合①我国《公司法》规定的条件和②中国证监会规定的其他条件。
1、《公司法》规定的条件
①对发起人、资本、章程以及设立程序等方面的基本要求：《公司法》对于股份有限公司的发起人、资本、章程以及设立程序等都提出了一些基本要求；
②对募集设立公司的发起人的要求：《公司法》第79条规定：设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所；
③对募集设立公司的发起人在认购股份方面的要求：《公司法》第85条规定：以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定；
2、中国证监会规定的条件：中国证监会对于首次公开发行股票规定的条件，集中体现在2006年发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（简称《IPO管理办法》）中，包括主体资格、独立性、规范运行、财务与会计、募集资金运用等五个方面。该办法共六章70条，对首次公开发行的条件、发行程序、信息披露、监管与处罚等都作出了非常详细的规定。
①主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在3年以上。为防止发行人通过合并、资产置换等方式规避“三年”考察期，《IPO管理办法》要求发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时采取募集设立方式的，在衡量其IPO的主体条件时，持续经营时间自有限责任公司成立之日起计算；
②独立性：发行人应当具有完整的资产、业务体系以及直接面向市场独立经营的能力，与控制股东之间在人员、机构、财务、业务等方面保持独立性；
③规范运行：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构与人员能够依法履行职责，最近36个月内没有受到行政处罚或涉嫌犯罪；
④财务与会计：发起人有健全的财务会计制度和内部控制程序，资产质量良好，资产负债结构合理，具有持续盈利能力。《IPO管理办法》提出了一些具体的考核指标，如发行前股票总额不少于人民币3000万元；无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比重不高于20%；最近3年连续盈利，且累计净利润、现金流量或营业收入达到了证监会规定的数量标准；
⑤募集资金运用：股份公司首次公开发行股票所募集到的资金，原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金不得用于购买、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，也不得用于对外贷款、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述有关股票发行条件概述正确答案： 法律上对股票发行条件的规定是证券市场准入制度的一部分，其目的是让有融资需求且规范经营的公司进入资本*市场，同时尽可能排除“坏”企业到市场圈钱，防止其损害投资人的利益。根据我国现行证券监管法规，股票发行的条件依公开发行与非公开发行、首次发行与再融资等不同方式而有所不同，因此本节的主要内容是：
1、首次公开发行股票的条件；
2、上市公司公开发行新股的条件；
3、对上市公司非公开发行股票的要求。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题与不公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式（）。A发行条件低
B发行范围小
C发行成本高
D股票变现性差
正确答案： C解析： 公开间接发行方式的优点：发行范围广、发行对象多，易于足额募集资本；股票的变现性强，流通性好；股票的公开发行有助于提高发行公司的知名度和扩大其影响。缺点：手续繁杂，发行成本高。应该选择C选项。 -
第23题：
问答题简述新设立股份有限公司申请公开发行股票应符合的条件。正确答案： （1）为了使社会资金得到合理高效运用，发行股票的公司的生产经营应符合国家产业政策。
（2）为了保护社会公众投资者的利益，公司发行的普通股应限于一种，且同股同利。
（3）为了加强发起人设立、经营新公司的责任感，保护中小投资者的利益，发起人认购的股本不少于公司拟发行的股本总额的35%，并且在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。
（4）为了保障公司股票的流通性，吸收公众广泛参与并有效地利用社会闲散资金，同时加强对公司经营管理行为的严格监督，发起人向社会公众发行的部分不少于拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。
（5）对经营和财务状况的要求，发起人在近3年内没有重大违法行为，且近3年连续盈利。解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题下列关于普通股发行的说法中，错误的是（ ）。A股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定
B初次发行股票应当载明公司名称、公司登记日期、股票种类、票面金额等主要事项
C股票的发行方式分为直接发行和间接发行，其中直接发行可以节省发行费用，也可缩短发行时间
D股票发行必须同股同权、同股同利
正确答案： B解析：
股票的发行方式以发行中是否有中介机构协助为标准，可划分为直接发行和间接发行。直接发行，是指发行公司自己承担股票发行的一切事务和发行风险，直接向认购者推销出售股票的方式，这种销售方式由发行公司直接控制发行过程，并可节省发行费用，但筹资时间长。间接发行又称委托发行，是指发行公司将股票销售业务委托给证券经营机构代理。